外观设计专利的无效审查与侵权判定中的相同相近似理论探讨/张浠娟
作者:法律资料网 时间:2024-07-11 12:20:12 浏览:9905
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【摘要】 美国在外观设计专利制度之外还建立了商业外观制度，刘渊明在《浅谈美国商业外观法律制度》中，结合美国法院判例精神阐述商业外观受法律保护的条件“显著性、非功能性、混淆的可能性”。这两种制度并存表明外观设计专利制度存在一定的局限性，恰有一些问题是不能纳入外观设计专利的框架之内。彼山之玉可磨石，本文结合案例对外观设计专利的授权审查、无效审查和侵权判定的核心“相同或者相近似”展开说明。
中国外观设计专利制度
中国是将外观设计专利（以下简称外观专利）与发明、实用新型一起纳入专利法中作为一个体系，因此外观、发明、实用新型三者互有共通之处。外观专利的载体是工业产品，顾名思义是指工业产品在视觉上的观感，构成要素是形状、图案和色彩，这些要素最终融合为富有美感的工业应用，好比一位艺术家在工业产品上创作一件外观设计。
取得外观专利权需向国家专利局申请，经形式审查符合授权条件的即授予证书，并给予十年的保护。十年保持期内权利终止的，或者十年保护期届满之后，任何人均可自由使用此外观专利。
所谓形式审查主要是对申请时递交的图片、照片的清晰、对应与否进行审查，而外观专利的实质性审查是通过无效程序来体现的，即任何人认为授权专利不符专利法规定的可以向专利复审委员会（以下简称复审委）请求宣告此项专利无效，复审委作出维持专利权有效或者宣告专利权无效的审查决定，对审查决定不服的可提起行政诉讼。在这个意义上而言，外观专利权的取得属于登记制，先授权后实质审查。
通过复审委的“审查决定检索”窗口对无效理由进行初步检索，特别是查阅专利权无效行政案件，无效理由主要是依据《专利法》第9条和第23条，其内容可分为“权利冲突”和“专利性”这两类。复审委进行无效审查时，将外观专利与无效请求人提供的证据进行比对，存在以下情形之一的无效理由成立，外观专利权被宣告无效：一、权利冲突：是否为同样的外观设计即重复授权，或者是否与在先权冲突，在先权是指除了专利权之外的其他权利，例如著作权、商标权等。二、专利性：是否为现有设计，与现有设计或现有特征的组合相比是否有明显区别，与发明、实用新型的“三性”相对应，前者为所谓的“新颖性”审查，后者为所谓的“创造性”审查。
下面结合无效案例对上述无效理由进行反思：
1、比对对象：外观专利是针对工业产品所提出的，工业产品根据国际外观设计分类表进行分类，同类工业产品可以进行比对是毋庸置疑的，但是，一个外观专利产品的零部件能否无效这件外观专利？
2、判断标准：外观专利与无效证据进行比对时，如何判断两者为相同或者相近似，进而得出属于同样的外观设计、与在先权冲突、属于现有设计、无明显区别？
外观专利产品与其零部件
一个外观专利产品的零部件能否无效这件外观专利？无效的理由又是什么？
【案例一】
国家知识产权局专利复审委员会等与深圳市某家具有限公司外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第554号
2010年1月15日，无效请求人针对“专利号为200730322152.4的床(型号_HY-683)”外观专利，以“专利号为200730310859.3的床屏(樱花组合Q3-BP118)”外观专利作为证据1，以两者属于同样的外观专利为由请求宣告本专利“床”无效。2011年4月26日，复审委作出第16406号审查决定，决定维持专利有效。无效请求人不服提起行政诉讼，北京一中院判决：撤销审查决定，复审委重新作出无效宣告请求审查决定。复审委和专利权人不服提起上诉，2012年3月5日，北京高院受理，并于2012年7月16日作出判决：驳回上诉，维持原判。
本案的焦点在于：一、证据1“床屏”与本专利“床”能否进行比对，二、本专利“床”中除了床屏以外的其他部分是否对整体视觉效果产生显著影响。
（略案件说明）
【案例二】
国家知识产权局专利复审委员会等与深圳市某家具有限公司外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第558号
本案作为案例一的同期系列案，与案例一的情形大致相同。无效请求人针对“专利号为200730322148.8的衣柜（型号：HY-2058）”外观专利，以“专利号为200730310807.6的门板(樱花组合Q3-WM305-2)”外观专利作为无效证据1，以两者属于同样的专利为由请求宣告本专利“衣柜”无效。复审委作出第16393号审查决定，决定维持本专利有效。无效请求人不服提起行政诉讼，北京一中院判决：撤销审查决定，复审委重新作出无效宣告请求审查决定。复审委和专利权人不服提起上诉，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。
【案例三】
姚某与国家知识产权局专利复审委员会外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第1590号
2011年10月8日，无效请求人针对“专利号为200830094866.9的笛头”外观专利，以“专利号为200530167196.5的乌木黑檀单节笛”外观专利作为无效证据1，请求宣告本专利“笛头”无效。2012年3月23日，复审委作出第18310号决定，决定本专利权全部无效。专利权人不服提起行政诉讼，北京一中院判决维持审查决定。专利权人不服上诉，北京高院于2012年10月15日受理，2012年11月20日，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。
本案的焦点在于：一、证据1“乌木黑檀单节笛”与本专利“笛头”能否进行比对，二、证据1“乌木黑檀单节笛”未显示本专利“笛头”的其他部分是否对整体视觉效果产生显著影响。
（略案件说明）
“同样的发明创造”与“特征组合无明显区别”，哪一个无效理由更合适？
从上面的案例中，可以得出三点：一个外观专利产品的零部件可作为比对对象去无效这件外观专利反之也可以，无效理由为两者构成“同样的发明创造”，复审委、北京一中院、北京高院在此问题上的立场将趋于一致。
但是，案例一中复审委的观点仍有一定道理，虽可将床与床屏在专利法范畴内归为同类产品，但认定床与床屏属于同样的外观设计实属牵强。实际上，法院在认定无效证据1的“床屏”与本专利“床”中的床屏相同的基础上，进一步分析本专利“床”中除了床屏以外的其他部分对整体视觉效果没有产生显著影响。换言之，本专利“床”为无效证据1的“床屏”与惯常设计的组合。
在第三次修改的专利法施行以前，此种情形可依据专利法（2002修正）第9，以“同样的发明创造”作为无效理由。可喜的是这一些情形在第三次修改的专利法施行以后，可依据专利法（2010修正）第23条中新增加的第2款，以“授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，不具有明显区别”作为无效理由，则更为恰当。
专利无效审查中相同或者相近似的判断
以《专利法》第9条和第23条的内容作为外观专利权的无效理由，其核心即判断是否相同或者相近似。
【案例四】
罗某与国家知识产权局专利复审委员会外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第15号
无效请求人针对“专利号为200930005279.2的香皂外包装盒（圣芳龄芳香润肤香皂典雅花香125克）”，以“专利号为200830051431.6的肥皂包装盒（浪漫花香1）”作为无效证据1，以两者属于同样的外观专利为由向复审委请求宣告本专利无效。复审委作出第15430号审查决定，决定本专利权全部无效。专利权人不服提起行政诉讼，北京市一中院判决维持审查决定。专利权人不服提起上诉，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。
本案焦点在于：本专利和证据1是否属于专利法第九条所规定的同样的发明创造。
（略案件说明）
【案例五】
中华人民共和国国家知识产权局专利复审委员会与章某外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第1121号
无效请求人针对“专利号为200430001158.8的塑皮（二）”外观专利，以“专利号为03316733.8的织字料（4）”外观专利作为无效证据附件2，以两者属于同样外观专利为由，向复审委请求宣告本专利无效。复审委作出第15611号审查决定，决定本专利全部无效。专利权人不服提起行政诉讼，北京一中院判决，撤销审查决定，复审委重新作出审查决定。复审委不服提起上诉，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。
本案的焦点在于：格子的韵律与骑士的倒立布局是否构成相同或相近似。
（略案件说明）
上海市加强工业消费品和医药批发商业管理的暂行规定
上海市人民政府
上海市加强工业消费品和医药批发商业管理的暂行规定
上海市政府
第一章 总 则
第一条 为治理流通环境、整顿流通秩序，促使工业消费品和医药（以下均称工业消费品）批发企业依法经营，逐步建立起工业消费品批发市场的新秩序，根据国家的有关法律、法规和政策，结合本市的实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市所有经营工业消费品批发业务的企业，包括国营商业、供销合作社商业、集体商业、私营商业和工业生产部门以及其他各部门、外地单位在本市开设的批发企业。
第二章 批发企业的经营条件
第三条 工业消费品批发企业除须具备《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则规定的企业法人登记条件外，还必须符合下列规定：
（一）有符合规定数额并与经营范围相适应的注册资金，其中，专业批发公司（包括批发兼营零售）的自有流动资金不得少于50万元，零售兼营批发公司的自有流动资金不得少于30万元，其他批发企业（包括批发兼营零售）的自有流动资金不得少于30万元，零售兼营批发企业的
自有流动资金不得少于10万元；
（二）有明确的商品经营范围和正常的商品进销渠道；
（三）有与经营范围相适应的经营场所和必需的仓储设施；
（四）有必要的商品检测手段（或委托合法的检测单位进行检测）。
医药批发企业除须具备本条前款规定的条件外，还须符合《中华人民共和国药品管理法》及其实施办法和市医药管理局、市卫生局的有关规定。
第四条 具备本规定第三条所列条件的批发企业，按以下规定审批：
（一）专业批发企业、限定对象批发经营的沪产商品的批发企业（不包括医药批发企业），经上级主管部门同意后，报上海市人民政府财贸办公室审批；
（二）医药批发企业，须报市医药管理局审查同意，其中经营药品的批发企业还须报本市卫生行政部门核准并发给《药品经营企业许可证》后，送区、县人民政府商业主管部门备案；
（三）其余批发企业，经上级主管部门同意后，报区、县人民政府商业主管部门审批。
外地来沪开办批发企业，须报经区、县人民政府协作办公室审核同意，并按本条第一款的规定分别办理审批手续。
本条第一、第二款所列批发企业凭审批件，向工商行政管理部门申请登记，经核准并颁发营业执照后，方可经营。
第三章 批发企业的经营范围
第五条 工业消费品批发企业必须在核准的经营范围内经营批发业务。
第六条 国家规定的专卖、专营商品的批发业务，必须由经批准的专卖、专营企业经营，其他单位一律不得经营专卖、专营商品的批发业务。
第七条 限定对象批发经营的沪产商品，只能由国营商业批发企业、供销合作社商业批发企业、少数具备批发条件的国营商店，以及生产这些商品的企业及其主管部门开办的批发企业经营批发业务。其他单位一律不得经营这些商品的批发业务。
限定对象批发经营的沪产商品的目录，由上海市人民政府财贸办公室公布，并根据实际情况作调整。
第八条 工厂设立的经营单位，限于经营本厂生产的、允许自销部分的商品的批发业务；工业部门开办的批发企业，限于经营本部门所属企业生产的、允许自销的商品的批发业务。
第九条 外地在本市开设的批发企业，只得经营外地商品的批发业务；但允许以协作串换到的本市商品（其中限定对象批发经营的沪产商品须经市人民政府协作办公室批准），在本市经营批发业务。
第十条 零售商业企业应坚持零售经营，确实具备批发条件的商店，在不影响零售业务的前提下，按本规定经批准后，可以适当兼营一般工业消费品的批发业务。
第四章 批发企业的市场责任
第十一条 国营商业和供销合作社商业的批发企业，是工业消费品批发市场多种流通渠道中的主渠道。国营市级批发公司必须承担政府委托安排市场的责任，努力组织好工业消费品的供应。批发销往市外的限定对象批发经营的沪产商品和沪产专营商品，必须按计划和有关规定执行。
第十二条 区、县的各类批发企业，必须安排好本地区的市场供应，不得将限定对象批发经营的沪产商品和沪产专营商品调往市外；如因协作关系需适当外调的，应报经区、县商业主管部门批准；凡需外调本市凭票凭证供应的商品，应报经归口的市商业主管部门批准。
第十三条 工业生产部门的批发企业，经营本部门和本厂生产的商品的批发业务，也应承担安排本市市场的一定责任。对限定对象批发经营的沪产商品，在完成工商衔接供货计划（合同）后进行自销时，应尽量销在本市或优先批发给本市零售商店。
第十四条 在必要时，经市人民政府批准，属于工业生产部门自销部分的限定对象批发经营的沪产商品，应全部销在本市或批发给本市零售商店。
第十五条 所有批发企业都应坚持为零售商业企业服务，降低起批点，方便选购，不准硬性搭配商品。有条件的批发企业，应尽可能为零售企业送货上门。
第五章 批发企业必须履行的义务
第十六条 所有批发企业，必须执行国家法律、法规、规章和其他有关规定，执行统一的商业管理制度和商品供应政策，开展合法的购销业务活动，自觉接受工商行政管理部门和商业行政主管部门的管理和监督。
第十七条 所有批发企业，必须依法纳税，严格遵守财务管理制度，并接受财政、税务和审计部门的监督和管理。
在经营活动中，批发企业必须依照国家和本市的有关规定，履行代扣代缴税义务。
第十八条 所有批发企业，必须贯彻执行《中华人民共和国价格管理条例》，严格遵守国家物价政策和物价纪律。
（一）国家和本市管理的商品价格，必须按国家和本市物价主管部门批准的批发价格执行；
（二）需要调整的商品价格，必须按照国家规定的物价分级管理权限报批，严禁越权擅自提价或变相提价；
（三）已经放开的商品的价格（含放开的小商品的价格），除规定提价前必须向物价部门申报的品种外，其他放开商品的提价，可在有关主管局的指导下，由工、商企业协商定价；
（四）现行各类商品批发价格的进销差率、地区差率、批零差率，应按本市物价主管部门的规定严格执行；
（五）批发企业向外地采购的商品（包括进口商品），应按国家或本市规定的批发价格供应；没有规定批发价格的，可由进货单位按产地（进口商品按直接进口地区）出厂价加合理的进销差价和地区差价供应，或按产地批发价加合理的地区差价供应；不准以该种商品的产地零售价格或
高于零售价格购进，再在本市加价批发供应。
第十九条 批发企业（包括零售兼营批发企业）凡经营定牌监制商品的，须取得质量检测部门的质量检验合格证书，并报经上级主管部门审核同意，向工商行政管理部门申请核准注册商标。
第二十条 所有批发企业，不得经营匿名、假冒、劣质商品，不得用不正当的手段进行市场竞争。
第二十一条 所有批发企业必须根据《中华人民共和国统计法》，按现行渠道如实上报商品流转报表及其他各种报表。
第六章 对批发企业违章违法的处理
第二十二条 对违反本规定的批发企业，由工商行政管理、财政、税务、物价等有关部门依照国家法律、法规和其他有关规定，按各自的职权进行查处。可根据情节轻重分别给予警告、没收非法所得、罚款、责令停业整顿、吊销执照等处罚。
第二十三条 对违反本规定的批发企业的当事人及法定代表人，由所在单位或上级主管部门给予行政处分和经济处罚；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第七章 附 则
第二十四条 本规定由上海市人民政府财贸办公室负责解释。
第二十五条 本规定自一九八九年九月一日起施行。
附件：本市限定对象批发经营的沪产商品目录
火柴、肥皂、洗衣粉、铝锅、铝壶、搪瓷面盆、保温瓶、保温瓶胆、缝纫机、毛巾、汗衫背心、棉毛衫裤、床单、全毛毛线、纯棉布、化纤混纺布、纯化纤布、呢绒、丝绸、彩色电视机、黑白电视机、电冰箱、洗衣机、自行车、元钉、铅丝、学生课业簿册、蚊香、樟脑丸、铁锅、卫生
纸、絮棉、食糖、奶粉、奶糕，以及常用中药、常用西药、医疗辅料等共38种。
1989年7月26日
建设项目（工程）档案验收办法
国家档案局
建设项目（工程）档案验收办法
国档发[1992]8号
各省、自治区、直辖市及计划单列档案局、国务院有关部门档案处：
经商国家计委同意，现将《建设项目（工程）档案验收办法》印发给你们，请结合本地区、本部门的实际情况，认真贯彻执行。
国家档案局
一九九二年五月六日
建设项目（工程）档案验收办法
第一条 为使建设项目（工程）档案完整、准确、安全保管并有效利用，根据国家计委“建设项目（工程）竣工验收办法”和国家档案局的有关规定，特制定本办法。
第二条 建设项目（工程）档案是指从建设项目（工程）的提出、立项、审批、勘察设计、施工、生产准备到竣工投产（使用）的全过程中形成的应归档保存的文件资料。
第三条 凡按批准的设计文件所规定的内容新建、扩建、改建的基本建设项目（工程）和技术改造项目的竣工验收工作均应包括对档案的验收。
第四条 归挡的文件、档案必须达到完整、准确、系统，保障生产（使用）、管理、维护、改扩建的需要。
档案的完整指按国家档案局和国家计委国档发[1988]4号文件所确定的内容，将项目（工程）建设全过程中应该归档的文件、资料归档，各种文件原件齐全。
档案的准确指档案的内容真实反映项目（工程）竣工时的实际情况和建设过程，做到图物相符，技术数据准确可靠，签字手续完备。
档案的系统指按其形成规律，保持各部分之间的有机联系，分类科学，组卷合理。
档案保管条件符合国家档案局制定的《档案库房技术管理暂行规定》的有关要求。
第五条 归档的案卷质量符合GB/T11822-89《科学技术档案案卷构成的一般要求》。
第六条 归档时必须有竣工图，竣工图要求图面清晰；具体编制工作，继续执行原国家建委《关于编制基本建设工程竣工图的几项规定》。竣工图应逐张加盖竣工图章，竣工图章内容包括：×××工程竣工图、施工单位名称、编制人、审核人、技术负责人和编制日期。图章规格尺寸为70mm×50mm。
第七条 档案行政管理部门要派员参加初步验收和竣工验收。竣工验收时，验收主管单位应当通知有关的档案行政管理部门派员参加验收委员会或验收组。
按照国家计委《建设项目（工程）竣工验收办法》第五条的规定，参加统一组织的活动。
第八条 档案验收组织的成员分别由各级档案行政管理部门、主管部门的档案机构和建设单位、生产（使用）单位、设计、施工等单位的档案人员参加。
在大、中城市规划区范围内的建设项目，档案验收组织的成员应当包括当地的城市建设档案部门。
第九条 国家档案局和省级档案局以及国务院有关部门档案机构，参加国家重点建设项目和限额以上技术改造项目的竣工验收，其他建设项目则分别由相关的地方档案行政管理部门和有关主管机关档案部门参加其竣工验收。
第十条 档案验收应与工程验收的初步验收和竣工验收两个阶段同步进行，重点应放在初步验收阶段。
第十一条 建设项目（工程）初步验收前，建设单位组织施工、设计及使用等有关单位的项目负责人，工程管理、工程技术负责人，进行档案的自检工作，并做出档案自检报告。
第十二条 初步验收时，在验收主管单位组织下，档案部门着重抽查项目档案的归档情况。工程规模大、档案案卷数量超过1000卷的，抽查15%的项目档案；工程规模小，档案案卷数量在1000卷以下的，抽查30％的项目档案，评价档案资料的完整、准确、系统性情况以后，写出初验意见，对存在的问题提出改进要求，限期解决。建设、设计、施工单位按初步验收的改进意见在竣工验收前加以改进。
第十三条 竣工验收时，项目规模较大、较复杂的，应有档案的专题验收报告。工程规模较小的，则应在验收报告中写明档案的情况。在竣工验收鉴定书中要有关于档案情况的评价。
第十四条 档案验收报告应包括以下内容：
1、项目档案资料概况；
2、项目档案工作管理体制；
3、项目文件、资料的形成、积累、整理与归档工作情况；
4、竣工图的编制情况及质量；
5、项目档案资料的接收、整理、管理工作情况；
6、存在问题及解决措施；
7、档案完整、准确、系统性评价及在施工、试生产中的作用。
8、附表。附表中包括的条目：单项、单位工程名称、文字材料（卷、页）、竣工图（卷、页）。
第十五条 本办法由国家档案局负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起施行。
