中国银监会办公厅关于加大农产品生产加工流通信贷资金支持力度的紧急通知

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国家工商局


集体商标、证明商标注册和管理办法
1994年12月30日，国家工商行政管理局

第一条 根据《中华人民共和国商标法》和《中华人民共和国商标法实施细则》（以下分别简称《商标法》、《细则》），制定本办法。
第二条 集体商标是指由工商业团体、协会或其他集体组织的成员所使用的商品商标或服务商标，用以表明商品的经营者或服务的提供者属于同一组织。
证明商标是指由对某种商品或者服务具有检测和监督能力的组织所控制，而由其以外的人使用在商品或服务上，用以证明该商品或服务的原产地、原料、制造方法、质量、精确度或其他特定品质的商品商标或服务商标。
第三条 商标局设《集体商标注册簿》和《证明商标注册簿》登记集体商标和证明商标。符合《细则》第二条规定、具有法人资格的企业、事业单位，可以申请集体商标或者证明商标的注册。经商标局核准注册的集体商标、证明商标，受法律保护。
第四条 申请集体商标或者证明商标注册的，应当按照《细则》第九条的规定，向商标局交送《商标注册申请书》、商标图样及商标黑白墨稿，同时附送主体资格证明以及该商标的使用管理规则。
申请证明商标注册的，还应当提供由有关主管部门出具的说明申请人对某种商品或服务的特定品质具备检测和监督能力的证明文件。
第五条 集体商标的使用管理规则应当包括：
（1）使用集体商标的宗旨；
（2）使用该商标的集体成员；
（3）使用集体商标的商品或者服务质量；
（4）使用该商标的条件；
（5）使用该商标的手续；
（6）集体成员的权利、义务和违反该规则应当承担的责任。
证明商标的使用管理规则应当包括：
（1）使用证明商标的宗旨；
（2）该商标证明的商品或者服务的特定品质和特点；
（3）使用该商标的条件；
（4）使用该商标的手续；
（5）使用证明商标的权利义务和违反该规则应当承担的责任。
第六条 商标局对受理的集体商标或者证明商标注册申请，依照《商标法》和《细则》及本办法的有关规定进行审查，对真实表示证明商标特定品质的文字、图形及其组合，应当予以核准。
集体商标、证明商标的初步审定公告的内容，应当包括该商标的使用管理规则的全文或者摘要。
第七条 凡集体商标注册人所属成员，均可使用该集体商标，但须按该集体商标的使用管理规则履行必要的手续。
集体商标不得许可非集体成员使用。
第八条 凡符合证明商标使用管理规则规定条件的，在履行注册人所规定的手续后，可以使用该证明商标。当事人提供的商品或者服务符合证明商标规定条件的，注册人不得拒绝其使用。
第九条 对集体商标、证明商标使用管理规则的任何修改，均应经商标局审查核准，并自公告之日起生效。
第十条 证明商标注册人应当在与他人办理该证明商标使用手续后一个月内，将使用人的名称、地址、使用商品或者服务等内容，报商标局备案，由商标局予以公告。
第十一条 证明商标的注册人不得在自己提供的商品或者服务上使用该证明商标。
第十二条 证明商标转让时，受让人应当提供本办法第四条所规定的证明文件，由商标局进行审查，经核准后予以公告，并自公告之日起生效。
集体商标不得转让。
第十三条 违反本办法第十条、第十一条、第十二条规定的，商标局可限期改正或者撤销其注册的集体商标或者证明商标。
第十四条 证明商标的注册人不履行控制职责，致使证明商标使用人的商品或者服务达不到证明商标使用管理规则要求，对消费者造成损害的，由注册人承担赔偿责任。

集体商标、证明商标的注册人对其商标的使用失去控制的，由商标局撤销该注册商标。
第十五条 集体商标、证明商标被撤销或者期满不再续展的，自撤销或者期满之日两年内，商标局对于与该商标相同或者近似的商标，不予注册。
第十六条 集体商标、证明商标专用权被侵犯的，注册人可以根据《商标法》及《细则》的有关规定，请求工商行政管理机关处理，或者直接向人民法院起诉，经公告的使用人可以作为利害关系人参与上述请求。
第十七条 集体商标、证明商标的注册人准许他人使用其商标时发给《集体商标准用证》、《证明商标准用证》（附准用证书式），可收取一定的管理费，但不得以营利为目的。此项费用应专用于其商标的管理。
第十八条 国家法律、法规规定的官方标志或者检验印记，未经国家有关主管部门批准，不得作为集体商标或者证明商标注册。
第十九条 除本办法规定外，《商标法》及《细则》的有关规定同样适用于集体商标和证明商标。
第二十条 本办法自一九九五年三月一日起施行，由国家工商行政管理局负责解释。
编号：--------------------
证 明 商 标 准 用 证
第--------号--------证明商标已经商标局于--------年--------月
--------日在商品（服务）分类第--------类------------------------
商品（服务）上注册。--------------------------------------------
厂（公司）符合该证明商标使用规则规定条件，并履行手续，准许使用该证明
商标，特此证明。
该证在199----年----月----日至--------年----月----日有效。
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| 准 |
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| 样 | 注册人盖章
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（此证附注册人盖章的《证明商标注册证》复印件，由注册人签发给使用
人持有，不得转借）
编号：--------------------
集 体 商 标 准 用 证
第--------号--------集体商标已经商标局于199----年--------月
--------日在商品（服务）分类第--------类--------------------------
商品（服务）上注册。--------------------------------------------
厂（公司），属我厂（公司、集团）成员，已按该集体商标使用管理规则履行
手续，准许使用该集体商标。特此证明。
该证在199----年----月----日至--------年----月----日有效。
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| 图 |
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| 样 | 注册人盖章
| | 年 月 日
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（此证附注册人盖章的《集体商标注册证》复印件，由注册人签发给使用
人持有，不得转借）。


中国证券业协会


证券业从业人员执业行为准则

(中国证券业协会 2009年1月19日)

第一章 总则

第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：

（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；

（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；

（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；

（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；

（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；

（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；

（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章 基本准则

第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：

（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；

（二）有关法律、法规要求提供的。

从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

第十条　机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。

机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

第三章 禁止行为

第十一条　从业人员一般性禁止行为：

（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；

（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；

（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；

（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；

（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；

（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；

（十）泄露客户资料；

（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：

（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；

（二）违规向客户提供资金或有价证券；

（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；

（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；

（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；

（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：

（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；

（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；

（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；

（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；

（五）在基金销售过程中误导客户；

（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十四条　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：

（一）接受他人委托从事证券投资；

（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；

（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；

（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第四章 监督及惩戒

第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。

第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。

第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。

第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。

第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

第五章 附则

第二十一条本准则自颁布之日起实施。

第二十二条本准则由协会负责解释。