关于印发博尔塔拉蒙古自治州重大行政决策程序规定的通知
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关于印发博尔塔拉蒙古自治州重大行政决策程序规定的通知
新疆维吾尔自治区博尔塔拉蒙古自治州人民政府办公室
关于印发博尔塔拉蒙古自治州重大行政决策程序规定的通知
博州政办发〔2009〕68号
各县市人民政府，阿拉山口口岸管委会，赛里木湖风景名胜区管委会，州人民政府各部门：
《博尔塔拉蒙古自治州重大行政决策程序规定》已经自治州第十二届人民政府第十九次常务会议研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○○九年七月三十日
博尔塔拉蒙古自治州重大行政决策程序规定
第一章 总 则
第一条 为全面贯彻落实科学发展观，建立健全科学、民主、依法决策机制，提高自治州人民政府行政决策水平，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《关于加强市县政府依法行政的决定》和《博尔塔拉蒙古自治州人民政府工作规则》，结合自治州实际，制定本规定。
第二条 自治州人民政府重大行政决策的作出、执行和监督等活动，适用本规定。
有关突发事件应对的决策程序，适用《中华人民共和国突发事件应对法》等有关法律、法规、规章以及规范性文件的规定。
第三条 自治州人民政府重大行政决策应当坚持科学决策、民主决策、依法决策，实行公众参与、专家论证和政府决定相结合，并严格执行决策责任追究制度。
第四条 自治州人民政府重大行政决策事项应当通过新闻发布会或者新闻媒体向社会公布，公众有权查阅，但依法应当保密的事项除外。
第二章 决策事项及权限
第五条 本规定所称重大行政决策(以下简称决策)包括以下事项：
㈠ 研究自治州人民政府贯彻落实自治区党委、自治区人民政府及自治州党委的重要决议、决定和工作部署的实施意见；
㈡ 研究自治州人民政府需报请自治区人民政府审批或者提请自治州党委、自治州人民代表大会及其常务委员会审议的重大事项；
㈢ 研究自治州政府工作报告，自治州国民经济和社会发展规划草案、年度计划草案，自治州财政年度预算、决算草案；
㈣ 研究涉及自治州经济社会发展的重要政府投资项目，重大国有资产变更事项，制定或者调整自治州产业发展规划，制定重要的生态保护建设规划和政策措施，依权限审批土地利用总体规划、城乡规划、行政区划变更及调整；
㈤ 研究提出制定、修改和废止单行条例的议案，审议通过政府规范性文件；
㈥ 研究决定社会保障、劳动就业、医疗服务、文化教育、社会救助、城镇住房保障等涉及民生的重大事项；
㈦ 研究政府职能转变、行政管理体制改革等加强政府自身建设方面的重大问题；
㈧ 其他需要自治州人民政府决策的重大事项。
第六条 前条规定的决策事项由自治州州长主持召开自治州人民政府全体会议或者常务会议讨论决定。前条规定以外的其他事项，需要自治州人民政府决定的，由自治州州长、副州长按照《博尔塔拉蒙古自治州人民政府工作规则》的权限作出决定。
第七条 依法应由自治州人民代表大会审查批准的自治州经济社会发展规划、计划、财政预算及其执行情况报告、政府工作报告，以及应由自治州人民代表大会或者自治州人民代表大会常务委员会审议通过的单行条例和其他重要事项，经自治州人民政府研究讨论后，提请自治州人民代表大会或者自治州人民代表大会常务委员会审议决定。
第三章 决策建议
第八条 自治州州长、副州长，自治州人民政府秘书长、副秘书长可以依照各自职责提出决策事项建议。
自治州人民政府各部门、各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会认为需要自治州人民政府决策的事项，可以向自治州人民政府提出相关决策事项建议。
第九条 自治州人大代表、政协委员可以通过人大代表建议、议案和政协委员提案或者其他方式向自治州人民政府提出决策事项建议。
第十条 自治州人大代表、政协委员提出的决策事项建议，由自治州人民政府办公室根据建议内容交自治州人民政府各部门、各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会调查研究，确需自治州人民政府作出决策的，自治州人民政府各部门、各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会提出决策建议方案、草案。
第十一条 公民、法人和其他组织可以通过自治州人民政府各部门、各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会向自治州人民政府提出建议，自治州人民政府各部门、各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会对公民、法人和其他组织提出的建议，认为应当由自治州人民政府决策的，可以向自治州人民政府提出决策事项建议。
第四章 决策准备
第十二条 自治州人民政府各部门、各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会办理拟提请自治州人民政府决策的事项，应深入开展调研工作，全面、准确掌握决策所需的有关情况，起草决策方案、草案。
涉及多个部门的决策事项，由牵头部门事先协调、沟通，达成一致意见后，提出决策方案、草案。
第十三条 先行试点的决策事项，由试点组织实施部门或者各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会进行调研论证，为决策提供科学、可行的方案、草案。
第十四条 决策方案、草案应当进行合法性审查；涉及全州经济社会发展的决策事项以及专业性、技术性较强的决策事项，应当组织专家、专业服务机构进行必要性和可行性论证。
第十五条 涉及重大公共利益和人民群众切身利益的决策事项，应当通过州内主要新闻媒体或者政府网站向社会公布决策方案、草案征求意见稿，广泛征求意见和建议；需要召开听证会的，应当召开听证会，形成听证会报告，作为自治州人民政府决策的依据。
第十六条 自治州人民政府在审定决策方案、草案前，根据需要可以召开座谈会或者书面征求意见等形式，征求自治州专家顾问团、自治州人大代表、政协委员、民主党派、群众团体、专家学者等社会各界的意见和建议，作为决策的依据。
第五章 决策审定
第十七条 提交自治州人民政府全体会议或者常务会议审议的决策事项，自治州人民政府各部门、各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会应当根据内容和会议审议需要报送以下资料：
㈠ 决策方案、草案及说明；
㈡ 有关法律、法规和政策依据；
㈢ 合法性审查情况，必要性、可行性论证情况及成本效益分析报告；
㈣ 有关专家意见；
㈤ 有关征求意见资料。
对送审资料，应当按自治州人民政府全体会议或者常务会议规定的报送时间和要求报送自治州人民政府办公室。
第十八条 自治州人民政府决策应当按照《博尔塔拉蒙古自治州人民政府工作规则》的规定，由自治州州长根据决策事项的需要，主持召开自治州人民政府全体会议或者常务会议集体审议。自治州州长根据会议讨论情况，对审议的决策事项作出通过、不予通过、修改或者再次审议的决定。
作出通过决定的，由自治州州长或者州长授权的副州长签发；作出修改决定的，由承办单位依照会议要求修改后报分管副州长审定，由自治州州长或者州长授权的副州长签发，属重大原则或者实质内容修改的，应重新审议；作出再次审议决定的，应按程序重新审议。
第六章 决策的执行和监督
第十九条 自治州人民政府各部门、各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会及有关单位(以下简称决策执行机构)应当根据各自职责，全面、及时、正确地贯彻执行自治州人民政府决策，不得拒绝、推诿、拖延。
第二十条 决策执行机构应当根据自治州人民政府决策的要求和实际情况，及时向自治州人民政府报告有关决策执行情况。
决策执行机构在执行过程中，发现决策所依据的客观条件发生变化或者因不可抗力原因导致决策目标全部或者部分不能实现的，应当及时向自治州人民政府提出停止执行、暂缓执行或者修正决策的建议。
自治州人民政府根据决策执行机构提出的建议，参照本规定第五章规定的程序作出继续执行、停止执行、暂缓执行或者修正决策内容的决定。
第二十一条 公民、法人和其他组织认为自治州人民政府有关决策应当停止执行或者修改的，可以向决策执行机构提出建议。决策执行机构应当认真研究，认为自治州人民政府有关决策确需停止执行或者修改的，报自治州人民政府审查。
第二十二条 自治州人民政府作出停止执行、暂缓执行或者修正决策决定的，决策执行机构应当采取有效措施，避免或者减少损失。
第二十三条 建立决策监督机制。自治州人民政府督查室负责决策执行的督查、考核等工作，根据决策内容和自治州人民政府工作部署，采取跟踪检查、督促催办等方式，确保决策的正确执行，并及时向自治州人民政府报告督查情况。
第二十四条 自治州人民政府有关重要决策的实施和完成情况，将纳入自治州人民政府各部门、各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会的年度目标责任考核内容，作为奖惩的依据。
自治州人民政府建立决策及其执行效果的社会评价机制，听取社会各界对决策及其执行效果的评价，作为改进工作的依据。
第二十五条 自治州人民政府决策及其执行应当自觉接受自治州人大及其常委会的监督，接受自治州政协的民主监督，听取民主党派、工商联、无党派人士和各人民团体的意见，接受新闻舆论和社会公众的监督。
第二十六条 监察部门应当加强对决策执行机构执行重大行政决策情况的监察。审计部门应当依法加强审计监督，对决策执行机构违反国家相关法律、法规的行为依法作出处理。
第七章 责任追究
第二十七条 自治州人民政府各部门、各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会违反本规定，导致自治州人民政府决策失误的，依法给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员行政处分。
第二十八条 决策执行机构拒绝、拖延执行自治州人民政府决策，导致决策不能全面、及时、正确实施的，由上级行政机关、任免机关或者监察部门依照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《行政机关公务员处分条例》的规定，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员行政处分。
第八章 附 则
第二十九条 本规定由自治州人民政府办公室负责解释并组织实施。
各县市人民政府、阿拉山口口岸管委会、赛里木湖风景名胜区管委会、自治州人民政府各部门，应当参照本规定，制定各自的决策程序规定。
第三十条 本规定自2009年 8月1日起施行。
关于《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见的通知
中国证券监督管理委员会
关于《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见的通知
为落实党中央、国务院的工作部署，进一步深化改革，不断完善资本市场功能，更好地服务实体经济需要，我会在对新股发行体制进行深入调查研究和广泛讨论基础上，起草了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见，时间为2012年4月2日至4月18日。
请将有关意见发送至fxb275@csrc.gov.cn，或传真至010-88061252。
中国证券监督管理委员会
二○一二年三月三十一日
附件：《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（征求意见稿）》.doc
关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见
（征求意见稿）
中国证监会
2012年3月31日
根据党中央、国务院关于今年经济工作的部署，深化新股发行体制改革是完善资本市场的重要任务之一。改革的主要内容是，在过去两年减少行政干预的基础上，健全公众公司发行股票和上市交易的基础性制度，推动各市场主体进一步归位尽责，促使新股价格真实反映公司价值，实现一级市场和二级市场均衡协调健康发展，切实保护和发展投资者的合法权益。
一、完善规则，明确责任，强化信息披露的真实性、准确性、充分性和完整性
要进一步推进以信息披露为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断，修改完善相关规则，改进发行条件和信息披露要求，落实发行人、各中介机构独立的主体责任，全过程、多角度提升信息披露质量。发行人和各中介机构应按法规制度履行职责，不得包装和粉饰业绩。对法规没有明确规定的事项，应本着诚信、专业的原则，善意表述。
1、发行人作为信息披露第一责任人，必须始终恪守诚实守信的行为准则。其基本义务和责任是，为保荐机构、会计师事务所和律师事务所等中介机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合中介机构开展尽职调查。发行人的控股股东、实际控制人不得利用控制地位或关联关系以及其他条件，要求或协助发行人隐瞒重要信息的披露。
2、保荐机构应遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责。对发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料进行尽职核查，督促发行人完整、客观地反映其基本情况和风险因素,并对其他中介机构出具的专业意见进行必要的核查。
3、律师事务所应恪守律师职业道德和执业纪律，认真履行核查和验证义务。完整、客观地反映发行人合法存续与合规经营的相关情况、问题与风险，对其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。提倡和鼓励具备条件的律师事务所撰写招股说明书。
4、会计师事务所应建立健全包括复核制度在内的质量控制制度。注册会计师执行证券业务时，应当遵守执业道德规范和会计师事务所质量控制制度，严格按照执业标准出具审计报告、审核报告或其他鉴证报告。
5、其他中介机构要按相关法律法规和行业执业道德与规范的要求，严格履行职责，独立核查判断，出具专业意见。
6、为提高财务信息披露质量，要进一步明确发行人及其控股股东和实际控制人、会计师事务所、保荐机构在财务会计资料提供、审计执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任，坚决抑制包装粉饰行为，加大违规惩处力度。
7、进一步提前新股预先披露时点，实现发行申请受理后即预先披露招股说明书，提高透明度，增强公众投资者和社会各界的监督。
8、在公司上市过程中征求有关部委意见的环节，按照国务院有关减少对微观经济活动干预、提高政府服务效率等行政审批制度改革精神，在有效增加相关信息数量和质量的前提下，改进征求相关部委意见的方式。
二、适当调整询价范围和配售比例，进一步完善定价约束机制
1、扩大询价对象范围。除了目前有关办法规定的7类机构外，主承销商可以自主推荐5-10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。主承销商应当制订推荐的原则和标准、内部决定程序并向证券业协会备案。发行人、发行人股东和中介机构不得利用关联关系或其他关系向推荐的个人投资者输送利益，或劝诱推荐的个人投资者抬高发行价格。
2、提高向网下投资者配售股份的比例，建立网下向网上回拨机制。向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份（以下称为本次发售股份）的50%。网下中签率高于网上中签率的2-4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的10％从网下向网上回拨；超过4倍时应将本次发售股份中的20％从网下向网上回拨。
3、促进询价机构审慎定价。询价机构应严格执行内控制度和投资管理业务制度，进一步提升定价的专业性和规范性。询价机构要认真研读发行人招股说明书等信息，发现存在异常情形，如与本次发行相关联的机构或个人存在不良诚信记录、发行人所在行业已经出现不利变化、发行人盈利水平与行业相比存在异常等，询价机构应采取调研、核查等方式进一步核实研判。如未能对相关异常情形进行核实研判，应在定价时保持充分的审慎。
4、加强对询价、定价过程的监管。承销商应保留询价、定价过程中的相关资料并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价过程。中国证监会要加强对询价、定价过程及存档资料的日常检查，对发行人和承销商夸大宣传、虚假广告等行为采取监管措施。
5、引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评析，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证券业协会具体组织开展新股风险评析相关工作。
6、证券交易所组织开展中小投资者新股模拟询价活动，促进中小投资者研究、熟悉新股，引导中小投资者理性投资。
三、加强对发行定价的监管，促使发行人及参与各方充分尽责
1、招股说明书预先披露后，发行人可向特定询价对象以非公开方式进行初步沟通，征询价格意向，预估发行价格区间，并在发审会召开前向中国证监会提交书面报告。预估的发行定价市盈率高于同行业上市公司平均市盈率的，发行人需在招股说明书及发行公告中补充说明该预估价格存在的风险因素，澄清超募是否合理，是否由于自身言行误导，并提醒投资者关注相关重点事项。无细分行业平均市盈率的，参考所属板块二级市场平均市盈率。
根据预估的发行价格，如预计募集资金超过募集资金投资项目需要量，发行人需在招股说明书中补充说明超募资金用途及其对公司的影响；如募集资金投资项目存在资金缺口，发行人需合理确定资金缺口的解决办法，并在招股说明书中补充披露。
2、招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25％的，发行人需在询价结果确定的两日内刊登公告，披露询价对象报价情况，分析并披露该定价可能存在的风险因素、对发行人经营管理和股东长期利益的影响。未提供盈利预测的发行人还需补充提供盈利预测并公告，并在盈利预测公告后重新询价。
在本次发行的股票上市交易前，发行人在通过发审会后发生重大事项的，中国证监会将按照有关规定决定是否重新提交发审会审核，须提交审核的应在审核通过后再办理重新询价等事项。
3、发行价格高于同行业上市公司平均市盈率25％的发行人，除因不可抗力外，上市后实际盈利低于盈利预测的，中国证监会将视情节轻重，对发行人董事及高级管理人员采取列为重点关注、监管谈话、认定为非适当人选等措施，记入诚信档案；对保荐机构法定代表人、保荐代表人及项目组成员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，记入诚信档案。
四、增加新上市公司流通股数量，有效缓解股票供应不足
1、取消现行网下配售股份三个月的锁定期，提高新上市公司股票的流通性。发行人、承销商与投资者自主约定的锁定期，不受此限。
2、在首次公开发行新股时，推动部分老股向网下投资者转让，增加新上市公司可流通股数量。持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让。老股转让后，发行人的实际控制人不得发生变更。老股东选择转让老股的，应在招股说明书中披露老股东名称及转让股份数量。
3、老股转让所得资金须保存在专用账户，由保荐机构进行监管。在老股转让所得资金的锁定期限内，如二级市场价格低于发行价，专用账户内的资金可以在二级市场回购公司股票。控股股东和实际控制人及其关联方转让所持老股的，新股上市满1年后，老股东可将账户资金余额的10％转出；满2年后，老股东可将账户资金余额的20％转出；满3年后，可将剩余资金全部转出。非控股股东和非实际控制人及其关联方转让所持老股的，新股上市满1年后可将资金转出。
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司应制定相关规则并加以监管。
五、继续完善对炒新行为的监管措施，维护新股交易正常秩序
1、证券交易所应根据市场情况研究完善新股交易机制、开盘价格形成机制，促进新股上市后合理定价，正常交易。
2、证券交易所应明确新股异常交易行为标准，加强对新股上市初期的监管，加大对炒新行为的监管力度。
3、加强投资者适当性管理。证券业协会和证券交易所制定投资者适当性管理的自律规则，要求会员切实落实投资者适当性管理的相关要求，加强对买入新股客户的适当性管理。
4、加强对新股认购账户的管理。证券公司应对投资者尤其是机构投资者开立证券账户进行核查和管理，包括投资者的机构属性和业务特点等，加强对客户违规炒新、炒差、炒小行为的监控，必要时应按照相关规则采取限制措施。
5、加大对新股交易特点的信息揭示。由证券交易所等相关机构定期统计并公布新股交易的价格变化情况与各类投资者买卖新股的损益情况。
六、严格执行法律法规和相关政策，加大对不当行为的处罚力度
1、加大对财务虚假披露行为的处罚力度。发行人存在财务造假、利润操纵等重大违法、违规行为的，坚决予以查处，追究公司法定代表人、财务负责人和相关人员责任，对负有责任的中介机构和相关人员一并予以处罚。
2、加强对路演和“人情报价”的监管和处罚。加强对发行人、承销商、询价对象的询价、定价和报价过程的监管，对夸大宣传、虚假宣传、“人情报价”等行为采取必要的监管措施。
3、加强对第三方独立评估机构的监管。第三方评估机构违反评估业务流程，违规出具新股风险评估报告，或者出具的评估报告存在虚假记载、故意遗漏的，中国证券业协会要依照自律管理规则进行处罚，中国证监会视情节给予处理。
4、加强对证券公司违反投资者适当性管理要求的监管和处罚力度。
5、证券交易所应进一步细化异常交易的认定标准，重点监管涉嫌操纵新股价格的违规行为。
现阶段新股发行中的弊端是我国资本市场的痼疾，所谓新股价格畸高、“打新”投机严重及随之出现的“业绩变脸”和市场表现下滑，除体制机制原因外，还有深刻的社会、文化和历史根源。因此，在深化体制改革的同时，必须加强舆论宣传、风险揭示和投资教育，逐步改变目前存在的以“送礼祝贺”心态参与报价，以分享“胜利果实”心态参与认购，以“赌博中彩”心态参与炒作等种种不良习惯和风气。只有全面考虑各种影响因素，采取综合治理方针，才能取得预期效果。
上述新股发行体制改革的指导意见，是经过广泛讨论、认真研究后形成的。征求意见后将进一步修改完善。中国证监会将在整体规划，统筹协调的基础上，突出重点，分步实施，实现平稳有序推进。在此过程中，还将根据市场实际情况及时采取必要的调整措施。
证监会关于做好基金管理公司１９９９年年度审计和报告工作的通知
中国证券监督管理委员会
证监会关于做好基金管理公司1999年年度审计和报告工作的通知
证监会
各基金管理公司、各有关会计师事务所：
为适应基金市场发展的需要，规范基金管理公司的运作，提高基金管理公司财务信息的质量，现将基金管理公司1999年年度审计和报告工作有关问题通知如下：
一、各基金管理公司应当指定专门的经办人员切实做好年度报告的编制和报送工作，公司负责人要审核并签发年度报告。
二、各基金管理公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师进行审计。注册会计师必须勤勉尽责，独立、客观、公正地发表审计意见，同时应以管理建议书的形式，对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出评价，并提出改进建议。
三、凡出具有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见审计报告的，注册会计师应当在审计报告完成后十日内，向中国证监会作出书面报告，说明出具此类审计报告的理由及相关事项对公司财务状况和经营成果的影响等。
四、各基金管理公司应当在每个会计年度结束后四个月内将年度报告、审计报告、管理建议书一式三份报送中国证监会，并同时以电子文件格式报送。
五、公司必须保证年度报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
六、中国证监会对公司年度报告的及时性、完整性和真实性进行事后检查。如发现各基金管理公司未及时报送相关报告，或所报的报告中存在遗漏、虚假和欺诈的，中国证监会将视情节轻重，依据有关法律、法规的规定对基金管理公司、会计师事务所及相关责任人员分别对予以警告、
罚款、暂停或永久取消证券业务资格等处罚。
2000年1月3日
