国家经贸委行政审批管理办法
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国家经贸委行政审批管理办法
国家经贸委
中华人民共和国国家经济贸易委员会令
第48号
《国家经贸委行政审批管理办法》已经国家经济贸易委员会主任办公会议审议通过，现予公布，自2003年3月1日起施行。
国家经济贸易委员会主任 李荣融
二○○三年一月八日
国家经贸委行政审批管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范国家经济贸易委员会（以下简称国家经贸委）行政审批的设定和实施，提高行政效率，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据国务院行政审批制度改革工作有关规定，制定本办法。
第二条 根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，国家经贸委负责准予其从事特定经贸活动、认可其资格资质等行政审批的设定和实施，应当遵守本办法。
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团经贸委（经委）、有关地方商委（行业办）负责实施的由国家经贸委设定的行政审批项目，应当参照本办法执行。
第三条 行政审批的设定和实施应当遵循合法合理、公平公正、公开透明、精简高效、责权一致的原则。
第二章 项目设定
第四条 拟设定的行政审批项目，应当遵循社会主义市场经济规律，有利于发挥自然人、法人或者其他组织的积极性、主动性，维护公共利益和社会秩序，促进经济、社会和生态环境协调发展。
第五条 根据经贸行政管理需要，在下列范围内可提出设定行政审批项目的建议：
（一）直接关系国家安全、经济安全、公共利益以及人身健康、生命财产安全的；
（二）有关有限自然资源的开发利用、有限公共资源配置的；
（三）通过事后补救难以有效消除影响或者难以挽回重大损害的；
（四）中国政府缔结或者参加的国际条约需要设立审批事项的；
（五）法律、行政法规、国务院有普遍约束力的决定要求设立的其他审批事项。
第六条 本办法第五条第（一）、（二）、（三）项所列事项，通过下列方式能够解决的，不得提出设定行政审批项目的建议：
（一）由自然人、法人或者其他组织自主决定，不损害国家、社会、集体利益和他人合法权益的；
（二）通过市场机制或者依法设立的中介组织能够解决的；
（三）通过制定和实施强制性标准、技术法规能够解决的；
（四）通过事后监督或者事后补救方式能够解决的。
第七条 设定行政审批项目，应当以国家法律、行政法规、国务院有普遍约束力的决定为依据，并通过国家经贸委规章对行政审批对象、条件、程序、期限及监督方式等加以具体明确。
第八条 国家经贸委拟设定的行政审批项目，由具有相关职能的司局按照本办法第五、六、七条的规定研究提出，具体内容应当包括行政审批项目名称、设定依据和相关规章草案等。对无法律、行政法规、国务院有普遍约束力的决定作为依据，但确需设定的行政审批项目，具有相关职能的司局应当在提出设定行政审批项目必要性的同时，提出立法建议和行政法规（或者国务院文件）草案。
第九条 拟设定的行政审批项目提出后，国家经贸委法制机构应当对其合法性进行审核，并会同办公厅以及监察、企业监督、人事等机构对该行政审批是否符合合理、效能、责任、监督原则进行审核、评估。
第十条 拟设定的行政审批项目经审核通过后，应当报国家经贸委主任办公会议审议，由该行政审批项目设定的提出、审核司局分别进行说明，由委主任办公会议作出是否设定该行政审批项目的决定。无法律、行政法规、国务院有普遍约束力的决定作为依据的，设定行政审批项目的立法建议和行政法规（或者国务院文件）草案经委主任办公会审议通过后，应当报国务院批准。
第三章 申请和受理
第十一条 国家经贸委应当将行政审批的项目名称、依据及其条件、程序、期限、费用以及需要提交的全部材料、申请书示范文本等在行政审批办公场所公示，并将公示内容在《中华人民共和国国家经济贸易委员会公告》和国家经贸委网站公布，但涉及国家秘密的除外。
第十二条 依法提出行政审批申请的自然人、法人或者其他组织是行政审批的申请人（以下简称申请人）。申请人可以依法委托代理人提出行政审批申请。
第十三条 行政审批申请应当以书面形式提出。申请人可以通过邮寄、数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等方式提出行政审批申请，但法律、行政法规、部门规章规定应该由申请人到行政机关提出行政审批申请的除外。
第十四条 国家经贸委行政审批承办司局（以下简称承办司局）不得要求申请人提交法律、行政法规、国务院有普遍约束力的决定以及国家经贸委规章、文件规定以外的其他材料。
第十五条 承办司局接到行政审批申请，应当向申请人出具相关凭证，进行形式审查，并自接到行政审批申请之日起５日内作出是否予以受理的决定。
第十六条 对行政审批申请不符合受理条件的，承办司局应当根据下列情况作出处理：
（一）申请事项不属于该行政审批范围的，承办司局应当作出不予受理的书面决定，并告知申请人理由；
（二）申请事项不属于国家经贸委职责范围的，承办司局应当作出不予受理的书面决定，并告知申请人有权受理申请的机构；
（三）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，承办司局应当书面告知申请人在合理期限内予以补正。申请人未按期补正的，视为未申请。
（四）申请事项不符合法定程序的，承办司局应当作出不予受理的决定，并以适当方式告知申请人理由。
第十七条 申请事项属于国家经贸委职责和行政审批范围，申请材料齐全、符合法定形式的，承办司局应当予以受理，并向申请人出具受理通知书。承办司局在本办法第十五条规定的期限内未出具受理通知书的，视为受理。
第四章 审查和批准
第十八条 行政审批申请受理后，承办司局应当依据法定条件和程序，对申请材料进行实质审查；需要实地核查后才能作出行政审批决定的，承办司局应当指派两名以上工作人员进行实地核查。
第十九条 依法应当先经省级经贸委审查后报国家经贸委的行政审批申请，省级经贸委应当在该行政审批程序规定的期限内审查同意后，将初步审查意见和申请材料报送国家经贸委。承办司局不得要求申请人重复提供申请材料。
第二十条 涉及国家经贸委两个以上司局的行政审批，应当确定一个司局牵头，并由其负责征求有关司局意见后统一办理，或者采取联合办公、集中办理的方式。
涉及国务院其他部门职能的，承办司局应当主动征求相关部门的意见。
第二十一条 对行政审批申请进行实质审查时，应当注意听取各方面的意见。行政审批利害关系人对行政审批申请持有异议的，承办司局应当听取申请人、利害关系人的意见，并对双方提出的理由和依据进行审核。
第二十二条 有下列情形之一的，承办司局作出行政审批决定前，应当告知申请人或者利害关系人有要求听证的权利，并根据申请人提出的听证申请组织听证：
（一）未采用招标、拍卖方式并且涉及申请人、利害关系人重大利益的有限自然资源的开发利用、有限公共资源的配置、直接关系公共利益的垄断性企业的市场准入等事项；
（二）直接关系社会公共利益的重大事项；
（三）法律、行政法规、部门规章规定应当听证的其他事项。
第二十三条 对专业性、技术性较强的重要行政审批，承办司局应当采取召开评审会、书面征求意见等方式征求有关专家意见。
第二十四条 承办司局应当自受理申请之日起３０日内进行实质审查，并以国家经贸委或者国家经贸委办公厅的名义作出是否批准的决定。３０日内不能作出决定的，经主管委领导批准，可以延长１５日，但承办司局应当将延长审查时限及理由告知申请人。
依法进行听证、招标、鉴定和专家评审的，承办司局应当自受理申请之日起３０日内作出进行听证、招标、鉴定和专家评审的决定，对该申请作出是否批准决定的时间可以适当顺延。
行政审批申请需要经国务院审查、核准或者征求委外有关部门意见才能作出决定的，其时限按照本条第一、二款规定的原则，在具体行政审批项目程序中加以规定。
国家有关法律、行政法规对行政审批时限另有规定的，从其规定。
第二十五条 对依法不予批准的行政审批申请，承办司局在本办法第二十四条规定的时间内，以书面等适当形式通知申请人，并说明理由。
第二十六条 国家经贸委建立行政审批案卷登记制度。承办司局对其所负责的行政审批应当有完备的案卷材料，并建立案卷登记档案，妥善保管。
案卷登记档案应当包括：申请材料，受理或者不予受理通知书，审查、核查材料，批准或者不予批准决定以及案卷号、承办人、承办时间等。
凡不涉及国家秘密、企业商业秘密的案卷登记材料，申请人及其他相关人员可以查阅。
第二十七条 国家经贸委建立行政审批结果公开制度。承办司局应当自作出行政审批申请批准决定之日起１０日内，在《中华人民共和国国家经济贸易委员会公告》和国家经贸委网站上公布该行政审批结果，但涉及国家秘密的除外。
第五章 监督和责任
第二十八条 行政审批的监督包括对被批准人从事行政审批事项的活动的监督和对机关内部行政审批行为的监督。
第二十九条 国家经贸委企业监督机构和承办司局通过对被批准人提交的有关监督报告或者其他有关材料的核查实施监督。必要时，也可以依法对被批准人进行抽样检查、检测、检验和实地检查。被批准人对所从事行政审批事项活动应当依法加强自律。
第三十条 驻国家经贸委监察机构负责对承办司局规范行政审批程序、建立行政审批层级与环节监督制约措施的情况进行检查，对国家经贸委行政审批行为实施行政监察，依法受理对行政审批中违反行政纪律行为的控告、检举，并进行调查处理。
第三十一条 国家经贸委法制工作机构应当依法履行行政审批实施中的执法监督职责，承办因行政审批引起的行政复议的受理、审查和行政诉讼的应诉事项。
第三十二条 国家经贸委建立行政审批评价制度。行政审批实施情况每两年评价一次，对不需要继续保留的，应当按照本办法第八、九、十条规定的程序予以取消；对程序不规范、条件不明确、效率不高的，应当及时改进、完善。
第三十三条 国家经贸委负有审批或者监督职责的司局及工作人员应当自觉遵守《党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》、《国家经贸委工作人员廉洁从政若干规定》。
第三十四条 国家经贸委负有审批或者监督职责的司局及工作人员违反本办法规定的，按照干部管理权限实行行政责任追究制度，主要包括：责令赔礼道歉、行政告诫、通报批评、调整岗位、停职检查、责令引咎辞职等。同时依据有关规定，对有关责任人员给予相应的行政处分；触犯《中华人民共和国刑法》的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第六章 附则
第三十五条 本办法关于行政审批期限的规定，是指工作日，不含法定节假日。
第三十六条 本办法由国家经贸委负责解释。
第三十七条 本办法自2003年3月1日起施行。
“泉州史迹”文化遗产保护管理办法
福建省人民政府
泉州史迹”文化遗产保护管理办法
（2003年11月3日福建省人民政府第7次常务会议审议通过 2003年11月7日福建省人民政府令第87号公布）
第一章 总则
第一条 为了加强对“海上丝绸之路：泉州史迹”文化遗产的保护和管理，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省“海上丝绸之路：泉州史迹”文化遗产（以下简称泉州海丝遗产）的保护和管理。
本办法所称的泉州海丝遗产是指具有历史、艺术、科学价值的与“海上丝绸之路”有关的文物、建筑群和遗址。
第三条 泉州海丝遗产所在地县级以上地方人民政府负责组织、协调、监督文化遗产的保护管理工作。
泉州海丝遗产所在地县级以上地方人民政府的文化、文物、建设、规划、国土资源、民族与宗教、旅游、公安、环境保护等有关行政管理部门应当按照法定职责，做好泉州海丝遗产的保护管理工作。
第四条 泉州市人民政府依法确定相关机构作为泉州海丝遗产保护管理机构，具体负责泉州海丝遗产的保护和管理工作。
第五条 保护管理泉州海丝遗产应当加强同有关国际组织的交流与合作，开展促进文化遗产保护的科研活动，组织培训遗产保护管理的专业技术和管理人员。
第六条 泉州海丝遗产保护应当坚持依法保护、科学管理、加强监督、永续利用的原则。
第七条 任何单位和个人不得出让或者变相出让泉州海丝遗产资源。
第八条 任何单位和个人都有保护泉州海丝遗产的权利和义务，不得损害或者破坏泉州海丝遗产资源，有权制止和举报破坏泉州海丝遗产的行为。
对保护泉州海丝遗产做出突出贡献的单位或者个人，由泉州海丝遗产所在地县级以上地方人民政府或者有关部门给予表彰和奖励。
第二章 规划和建设
第九条 泉州市人民政府应当根据泉州海丝遗产保护管理的需要，组织编制泉州海丝遗产保护规划及其详细规划，并依法报请上级人民政府及国家有关部门批准后实施，作为泉州海丝遗产保护管理和展示利用的重要依据。
保护规划及其详细规划经批准公布后，必须严格执行，不得擅自更改；确需更改的，应当报经原批准机关批准。
第十条 泉州海丝遗产保护范围，按照其保护规划划分为保护区、缓冲区、环境协调区，分级进行保护。
分区界线由泉州市人民政府划定，并设立界碑（桩）。
第十一条 泉州海丝遗产保护范围内禁止建设可能造成污染环境、破坏生态和水土流失的设施，禁止进行任何损害或者破坏泉州海丝遗产资源的活动。
第十二条 在泉州海丝遗产保护区内，禁止任何建设活动；确因保护需要进行建设的项目应当符合保护规划及其详细规划，并依法报批。
第十三条 泉州海丝遗产缓冲区和环境协调区内确因生产、生活需要修建房屋或者其他设施的，应当符合保护规划及其详细规划，其布局、规模、高度、造型、材料、色彩等应当与遗产和景观风貌相协调，并依法报批。
第十四条 对不符合保护规划及其详细规划、污染环境或者有碍泉州海丝遗产景观风貌的原有建筑物、构筑物应当清理、整改。
第三章 保护措施
第十五条 在泉州海丝遗产保护范围内进行泉州海丝遗产展示活动，应当采取措施，确保泉州海丝遗产的安全。
第十六条 泉州海丝遗产保护管理机构应当对泉州海丝遗产的文物景点和人文景观作出明确的标志。
泉州海丝遗产保护管理机构应当在泉州海丝遗产的保护范围设立标志和保护设施。
第十七条 泉州海丝遗产保护管理机构应当建立保护监测制度，设立或者委托相关监测机构，对泉州海丝遗产保护状况进行监测，提出监测报告，报有关部门备案。对发现可能危及泉州海丝遗产安全的，应当及时依法采取相应措施予以保护。
第十八条 对可能属于泉州海丝遗产的地下或者水下文物遗存的区域，文物行政管理部门应当依法进行勘察，划定地下或者水下文物遗存的保护区域。
在前款划定的保护区域内进行工程建设的，应当事先由文物行政管理部门依法进行文物调查、勘探或者考古发掘。
在其他区域发现可能属于泉州海丝遗产文物遗迹的，建设或者施工单位应当采取措施保护现场，立即报告泉州海丝遗产保护管理机构和当地文物行政管理部门。考古调查、勘探、发掘结束后，报省人民政府文物行政管理部门决定保护措施。
第十九条 对泉州海丝遗产范围内的文物古迹进行维护和修缮时，应当遵循不改变文物原状的原则。其维护和修缮方案应当依法报批并严格按照保护规划进行。
第二十条 使用泉州海丝遗产资源的组织或者个人，应当与泉州海丝遗产保护管理机构签订《使用保护责任书》，负责保养、维修和安全防范，接受其指导和监督。
第二十一条 进入泉州海丝遗产保护范围内的任何单位和个人，应当爱护遗产资源和各项设施，遵守有关规定，维护公共秩序和环境卫生；不得破坏遗产的景观风貌，不得污染环境，不得危及文物安全。
第二十二条 任何单位和个人不得污损、刻划或者损坏泉州海丝遗产及其标志、界碑（桩）或者保护设施，不得擅自移动拆除标志、界碑（桩）或者保护设施。
禁止在泉州海丝遗产保护范围内设置垃圾堆放场地及其他有损于泉州海丝遗产资源保护的设施。
第二十三条 泉州海丝遗产遭受灾害，造成重大损失时，泉州海丝遗产保护管理机构应当采取必要的补救措施，及时向省人民政府有关行政管理部门报告。
第二十四条 泉州海丝遗产所在地各级地方人民政府应当根据保护规划，鼓励、支持在遗产保护范围内从事有利于遗产资源保护的绿化和生态保护。
第二十五条 泉州海丝遗产所在地各级地方人民政府应当采取措施，继承、保护和弘扬与泉州海丝遗产有关的历史传统文化精华，搜集和保存文化、艺术、工艺珍品，根据需要设置泉州海丝遗产博物馆（陈列室），出版、展示、宣传泉州海丝历史文化作品。
第四章 经费保障
第二十六条 泉州海丝遗产保护经费纳入泉州海丝遗产所在地县级以上地方人民政府财政预算。
第二十七条 泉州市人民政府依法设立泉州海丝遗产保护专项资金，保护专项资金可以通过政府投入、社会捐助、景区门票收入等多种渠道筹集。
第二十八条 鼓励国内外组织或者个人为泉州海丝遗产保护捐款、赞助。
第二十九条 泉州海丝遗产保护专项资金应当用于泉州海丝遗产的保护事业，专款专用，严格管理，不得挪作他用。
第五章 罚则
第三十条 违反本办法第九条第二款、第十一条、第十二条规定的，由泉州海丝遗产所在地县级以上地方人民政府的文化、文物、建设、规划、国土资源等有关行政管理部门，依照有关法律、法规进行处罚。
第三十一条 违反本办法第十八条第三款规定，未采取措施保护现场并立即报告的，由泉州海丝遗产所在地县级以上地方人民政府文物行政管理部门责令改正，并处以500元以上1000元以下的罚款。
第三十二条 违反本办法第二十一条、第二十二条规定的，由有关行政管理部门责令限期改正，并依法予以处罚。
第三十三条 违反本办法第二十九条规定，将泉州海丝遗产保护专项资金挪作他用的，由有关行政管理部门对有关责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 国家工作人员在泉州海丝遗产管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第三十五条 泉州海丝遗产范围包括万寿塔、六胜塔、石湖码头、江口码头（文兴渡、美山渡）、九日山摩崖题刻、真武庙、天后宫、磁灶窑系金交椅山窑址等航海与通商史迹，老君岩造像、开元寺、伊斯兰教圣墓、清净寺、草庵摩尼光佛造像等多元文化史迹，以及德济门遗址、洛阳桥等城市建设史迹。分布在福建省泉州市所辖的鲤城区、丰泽区、洛江区、晋江市、石狮市、南安市和惠安县。
第三十六条 本办法自2004年1月1日起施行。
期货市场客户开户管理规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]24号
现公布《期货市场客户开户管理规定》，自2009年9月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月二十七日
附件：《期货市场客户开户管理规定》.doc
期货市场客户开户管理规定
第一章 总则
第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。
第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
第二章 客户开户及交易编码申请
第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。
第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：
（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；
（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；
（三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；
（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；
（五）其他应当复核的内容。
第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
第三章 客户资料修改
第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
第四章 客户交易编码的注销
第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。
第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。
第五章 客户资料管理
第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
第六章 监督管理
第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。
第七章 附则
第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。
第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号）同时废止。
附件：客户影像资料格式要求
附件：
客户影像资料格式要求
为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。
一、需要采集的影像资料
（一）个人客户
需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件。
（二）单位客户
需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（副本）扫描件。
二、格式要求
照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3（宽），24位真彩色。
扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。
所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。
详细格式要求见下表：
客户类型 影像资料 采集方式 文件大小 影像文件名格式
个人
客户头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_11.jpg
客户身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_12.jpg
客户身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_13.jpg
单位 开户代理人头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_21.jpg
开户代理人身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_22.jpg
营业执照（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_23.jpg
组织机构代码证（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_24.jpg
开户代理人身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_25.jpg
注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为“YYYYMMDD”。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。
举例1：个人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：
客户头部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg
客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg
客户身份证反面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_13.jpg
举例2：单位客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：
开户代理人头部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg
开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg
营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg
组织机构代码证（副本）扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24.jpg
开户代理人身份证反面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_25.jpg
