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中国证券登记结算有限责任公司


关于发布《上市开放式基金登记结算业务实施细则》的通知



各会员单位、各基金管理公司：

为了规范上市开放式基金的相关登记结算业务，中国证券登记结算有限责任公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》，现予发布，自发布之日起实施。



附件：《上市开放式基金登记结算业务实施细则》


中国证券登记结算有限责任公司

二○○四年八月二十日


中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则

第一章　总则
1.1 为维护证券投资基金市场秩序，保护投资人的合法权益，规范上市开放式基金登记结算业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）有关规定，制订本实施细则。
1.2 本实施细则所称上市开放式基金是指可在证券交易所发售、上市及交易的开放式证券投资基金。上市开放式基金既可通过证券交易所认购和交易，也可通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回。
1.3 上市开放式基金登记结算业务适用本实施细则。本实施细则未规定的，适用本公司其他有关规定。

第二章　账户管理
2.1 投资人可持本公司人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称证券账户）通过证券经营机构在证券交易所认购和交易上市开放式基金。
投资人可持本公司开放式基金账户通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回上市开放式基金。
2.2 证券账户开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司《证券账户管理规则》办理。
2.3 已有证券账户的投资人，可经过基金管理人或代销机构以其持有的证券账户向本公司申请开放式基金账户注册。
尚无证券账户的投资人，可通过基金管理人或代销机构向本公司申请开放式基金账户注册，本公司将配发新的证券投资基金账户，同时自动注册成为开放式基金账户。
已通过基金管理人或代销机构注册开放式基金账户的投资人，可在该处直接申报开放式基金业务。
已通过基金管理人或代销机构注册开放式基金账户的投资人，通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须先持该开放式基金账户在该代销机构、基金管理人处，办理开放式基金账户注册确认手续。
2.4 一个投资人只能拥有一个上海、深圳类别开放式基金账户，但法律、法规、规章或本公司另有规定除外。
上海类别证券账户及以其为基础注册的上海类别开放式基金账户暂不可办理上市开放式基金业务。
2.5 开放式基金账户注册资料中投资人姓名（名称）或有效身份证明文件类型、号码发生变更，投资人应按照本公司《证券账户管理规则》的规定，在证券账户开户代理网点办理证券账户资料变更申报。除上述三项以外的开放式基金账户注册资料变更，投资人可在基金管理人或代销机构处办理。
2.6 投资人可在2.5条所述基金管理人或代销机构处查询其开放式基金账户注册资料。
2.7 投资人注销开放式基金账户，应在原办理开放式基金账户注册的基金管理人或代销机构处办理，并应同时满足以下条件：
（一）开放式基金账户中基金份额为零；
（二）对在多处基金管理人或代销机构办理开放式基金账户注册确认手续的，须完成注销开放式基金账户注册确认手续。

第三章　登记托管
3.1 本公司对上市开放式基金份额采取分系统登记原则。通过证券经营机构在证券交易所认购和买入的基金份额，登记在本公司证券登记结算系统（以下简称证券登记系统），以投资人证券账户记载，托管在证券经营机构处；通过基金管理人及其代销机构认购、申购的基金份额，登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称TA系统），以投资人开放式基金账户记载，托管在基金管理人及其代销机构处。
3.2 基金管理人在发售上市开放式基金份额前，应与本公司签订登记结算服务协议。
3.3 基金管理人应在上市开放式基金验资成立后的规定期限内，分别在本公司证券登记系统和TA系统，将其已募集的上市开放式基金份额办理初始登记手续。
3.4 上市开放式基金通过证券交易所交易涉及的基金份额变更登记，以及证券账户下基金份额的非交易过户、司法协助等业务通过证券登记系统办理。
上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构申购和赎回涉及的基金份额变更登记，以及开放式基金账户下基金份额的非交易过户、司法协助等业务通过TA系统办理。
3.5 上市开放式基金初始登记、变更登记及相关账户资料等数据，统一由TA系统向基金管理人发送。

第四章　转托管
4.1 上市开放式基金份额转托管可分为系统内转托管和跨系统转托管（即《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》所称跨系统转登记）。
4.2 系统内转托管指投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额转托管到其他证券经营机构，或将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额转托管到其他代销机构或基金管理人。系统内转托管应按本公司有关规定办理。
在同一证券经营机构内，投资人须变更经办营业部的，比照“系统内转托管”有关规定办理。
4.3 跨系统转托管指投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额转托管到某基金管理人或代销机构，或将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额转托管到某证券经营机构。
4.4 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的开放式基金账户之间进行。
4.5 投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额通过基金管理人及其代销机构赎回，按以下程序办理跨系统转托管：
（一）投资人在办理转托管手续前，应确保已在转入方基金管理人或代销机构处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认。
（二）投资人在转出方证券经营机构提出跨系统转托管申请，注明转入方基金管理人或代销机构代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量。
（三）对检查合格的跨系统转托管申报，证券登记系统记减投资人证券账户基金份额，TA系统相应记增开放式基金账户基金份额。
对转入基金份额，TA系统自开放式基金账户份额记增日起计算投资人基金份额持有时间。
（四）对成功处理的跨系统转托管申报，投资人自申请日起两个交易日后，可在转入基金管理人或代销机构处申报赎回基金份额。
4.6 投资人将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额通过证券经营机构在证券交易所卖出，按以下程序办理跨系统转托管：
（一）投资人在转出方基金管理人或代销机构处提出跨系统转托管申请，注明转入证券经营机构席位号、开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量，其中转托管数量应该为整数份。
（二）对检查合格的跨系统转托管申报，TA系统记减投资人开放式基金账户基金份额，证券登记系统相应记增证券账户基金份额。
（三）对成功处理的跨系统转托管申报，投资人自申请日起两个交易日后，可在转入方证券经营机构申报通过证券交易所卖出基金份额。
4.7 对于转出方系统已记减投资人账户基金份额，而转入方系统无法记增的跨系统转托管，投资人可在转入方系统办理调账。
4.8 自上市开放式基金上市日起，除基金权益分派期间（R-2日至R日，R日为权益登记日）暂停跨系统转托管业务外，投资人可在证券交易所交易日，申请办理跨系统转托管业务。
4.9 处于冻结状态的上市开放式基金份额不能办理跨系统转托管业务。

第五章　资金结算
5.1 本公司对上市开放式基金采取分系统清算原则。通过证券交易所认购和交易上市开放式基金所涉及的资金清算由证券登记系统完成；通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回上市开放式基金所涉及的资金清算由TA系统完成。
5.2 本公司对上市开放式基金采取多边净额结算。本公司制定相关业务规则，报中国证监会批准后，可对上市开放式基金采用其他资金结算方式。
5.3 证券经营机构、基金管理人及其代销机构等结算参与人在参与本公司上市开放式基金资金结算业务前，应按本公司有关规定，在本公司开立结算备付金账户，并与本公司签订资金结算业务协议。
5.4 上市开放式基金通过证券交易所认购所涉及的资金交收，遵循“先满足二级市场交收，后满足网上认购交收”原则；上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构认购所涉及的资金交收，遵循“先满足申购、赎回资金交收，后满足认购资金交收”原则。
5.5 上市开放式基金认购的资金结算：
（一）证券登记系统根据上市开放式基金通过证券交易所T日认购申报数据于当日进行资金清算，产生资金清算数据，于T+1日通过其结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。结算参与人结算备付金账户余额不足交收的，证券登记系统对资金不足部分的认购申报于T+2日做无效处理。
（二）TA系统于T+1日对上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构T日认购申报数据进行资金清算，产生资金清算数据，于T+2日通过其结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。结算参与人结算备付金账户余额不足交收的，TA系统对资金不足部分的认购申报于T+3日做无效处理。
5.6 上市开放式基金的日常交易与申购、赎回的资金结算：
（一）证券登记系统于T日闭市后对上市开放式基金及其他上市证券当日在证券交易所的成交数据和其他非交易业务数据合并进行资金清算，计算出结算参与人应收、应付净额，产生资金清算数据，于T+1日通过结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。
（二）TA系统于T日日终将上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构T-1日申购及T-N+1个工作日（N为基金管理人事先规定的赎回支付周期）赎回及开放式基金当日业务数据合并进行资金清算，计算出结算参与人应收、应付净额，产生资金清算数据，于T+1日通过结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。

第六章　风险防范和控制措施
6.1 本公司及结算参与人应当采取下列措施，加强登记结算业务的风险控制：
（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；
（二）建立完善的技术系统，共同遵守约定的技术标准和规范；
（三）对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
6.2 为防范结算风险，依据风险共担的原则，结算参与人应当按规定缴纳结算保证金。结算保证金的缴存、调整、管理和使用按照本公司规定执行。
6.3 结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于本公司核定的最低结算备付金限额。最低结算备付金缴存比例及其调整按照本公司规定执行。
6.4 结算参与人如出现资金交收违约，本公司可采取以下措施：
（一）根据结算参与人发生的违约金额，按中国人民银行及本公司有关规定计收利息及交收违约金。
（二）透支发生当日，暂扣违约结算参与人相当于违约金额价值100％的自营证券。违约结算参与人在两个交易日内补足违约款本息及交收违约金的，本公司向其交付暂扣的证券。否则，本公司将卖出暂扣证券，以卖出款弥补结算参与人的违约额，卖出款不能全额弥补违约款本息及交收违约金的，差额仍向违约的结算参与人追索。
（三）对于结算参与人的违约事件在该结算参与人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据。
（四）有权要求违约结算参与人向本公司提供财务状况说明，提出弥补违约额的具体措施，并将该结算参与人列为重点监控对象，密切监测其财务状况。
6.5 本公司必要时有权对结算风险较大的结算参与人采取提高结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金缴存比例与时间,可要求其提供结算信用担保或结算抵押品，或限制业务申报、要求其委托其他结算参与人代理结算业务等措施。
6.6 本公司处理结算参与人交收违约事件而产生的费用和损失，由结算参与人承担。

第七章　权益分派
7.1 上市开放式基金权益分派分别由证券登记系统和TA系统依据权益登记日（R日）各自的投资人名册数据进行。
证券登记系统只进行现金红利分派，TA系统可按投资人选择进行现金红利或红利再投资分派。
7.2 基金管理人应于权益分派公告前，预先向本公司提交权益分派申请。
7.3 基金管理人应于R日规定时点前，将最终确定的分红比例方案通知本公司。如在规定时点后修改分红比例方案的，应重新确定权益登记日。
7.4 基金管理人应于R＋2日规定时点前，将现金红利划入本公司指定的银行账户。本公司于R＋3日将现金红利划入证券经营机构、基金管理人及其代销机构等的结算备付金账户。
基金管理人未能在规定时点前足额划付现金红利的，本公司将推迟现金红利的派发。

第八章　附则
8.1 本实施细则暂适用于在深圳证券交易所发售、上市及交易的开放式证券投资基金登记结算业务。
8.2 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素，以及不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给有关当事人造成损失的，本公司不承担责任。
8.3 本实施细则下列用语的涵义是：
认购：在开放式基金募集期内，投资人通过证券经营机构在证券交易所，或通过基金管理人及其代销机构购买基金份额的行为。
申购：在开放式基金募集期外，投资人通过基金管理人及其代销机构购买基金份额的行为。
交易：开放式基金在证券交易所上市后，投资人通过证券经营机构在证券交易所内以集中交易方式买卖基金份额的行为。
证券账户：按类别分为上海证券账户和深圳证券账户。上海证券账户用于记载在上海证券交易所上市交易的证券，以及本公司认可的其他证券；深圳证券账户用于记载在深圳证券交易所上市交易的证券，以及本公司认可的其他证券。
开放式基金账户注册：投资人持证券账户向本公司申请开通开放式基金业务功能，并取得本公司TA系统确认反馈的业务过程。
开放式基金账户注册确认：已注册开放式基金账户投资人为了在多个代销机构处办理基金认购、申购和赎回业务，通过拟办理业务的代销机构申报已注册开放式基金账户，并取得本公司TA系统确认反馈的业务过程。
上海、深圳类别开放式基金账户：由上海、深圳证券账户注册生成的开放式基金账户。
代销机构：具有中国证监会认可的开放式基金代销资格，受基金管理人委托发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动的商业银行、证券经营机构等机构。
结算参与人：是指经本公司同意，在本公司设立和管理的电子化证券登记结算系统内，参与本公司结算业务的证券经营机构、基金管理人和代销机构及其他机构。
8.4 本实施细则由本公司负责修订和解释。
8.5 本实施细则自发布之日起施行。


贵州省人大常委会


镇宁布依族苗族自治县城镇规划建设管理条例
贵州省人民代表大会常务委员会



（1999年3月26日镇宁布依族苗族自治县第九届人民代表大会第二次会议通过 1999年5月30日贵州省第九届人民代表大会常务委员会第九次会议批准）

第一章 总 则
第一条 为了加快城镇化建设，促进民族经济发展，根据国家有关法律、法规和《镇宁布依族苗族自治县自治条例》，结合自治县实际，制定本条例。
第二条 本条例所称城镇，是指自治县县城及所辖的按国家行政建制的建制镇。
本条例所称城镇规划区，是指城镇建成区及因城镇建设和发展需要实行规划控制的区域。
第三条 在自治县行政区域内进行城镇规划、建设、管理，必须遵守本条例。
第四条 城镇规划和建设，应当遵循保护和发展规划区内的自然环境、资源条件、民族特点、风景名胜、历史和现状的原则，统筹规划，合理布局。
第五条 城镇总体规划应当和国土资源规划、区域规划、风景名胜规划、江河流域规划、土地利用总体规划相协调。
第六条 城镇基础设施建设纳入国民经济和社会发展计划，所需经费纳入财政预算，可依法多渠道筹措资金，实行专款专用。
鼓励单位和个人进行建设投资，投资者享受自治县的优惠待遇，谁投资谁受益。
第七条 自治县人民政府对在城镇规划建设管理方面作出显著成绩的单位和个人给予奖励。

第二章 机构和职责
第八条 自治县人民政府应加强对城镇规划建设工作的领导，主持编制城镇建设总体规划和审查、报批、实施工作。
城镇规划区的具体范围，由自治县人民政府在编制或调整城镇总体规划中划定。
第九条 自治县人民政府建设行政主管部门主管自治县辖区内城镇规划建设管理工作。其主要职责是：
（一）贯彻执行有关城镇规划、市政设施、市容环境卫生的法律、法规和方针、政策；
（二）在自治县人民政府的主持下，在有关部门的协同下，指导或组织城镇规划的编制、审查及报批，并协调、监督城镇规划的实施；
（三）参与或负责建设项目的选址、定点，参与建设项目建议书和可行性研究的审定；
（四）负责城镇规划设计、市容设施建设、城镇勘察、市政测量以及对房地产开发企业、施工企业的资质管理；
（五）依照有关法律、法规和本条例，对违反城镇规划的行为进行查处；
（六）法律、法规规定的其他职责。
城镇建设监察管理机构受自治县建设行政主管部门委托，对城市建设、市政设施、市容环境卫生、园林绿化等实施监察。
第十条 自治县人民政府有关职能部门，应依照法定职权，协同做好城镇规划建设管理工作。
第十一条 建制镇人民政府在县建设行政主管部门的指导下，负责本辖区内城镇规划建设管理工作。
第十二条 城镇规划区内的居民委员会和村民委员会，应当协助做好城镇规划建设管理工作。
第十三条 自治县城镇建设管理机构执法人员应当持证上岗，秉公执法，自觉接受社会监督。

第三章 规划建设管理
第十四条 自治县人民政府所在地的城镇总体规划，由自治县人民政府组织编制，经自治县人民代表大会常务委员会审查同意后，按法定程序报批。其他建制镇的总体规划由镇人民政府组织编制，报自治县人民政府审批。
依法制定的城镇规划，未经法定程序审批，任何单位和个人不得变更、修改和废止。
第十五条 城镇新区开发和旧区改建必须在城镇规划部门的指导下，统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设。
新区开发由自治县人民政府统一征拨土地，坚持先建设地下工程，后建设地上工程，连片综合配套建设。
旧区改建应坚持统一规划、调整布局、逐步改善、合理利用、分期实施。
第十六条 任何单位和个人在城镇规划区内新建、改建、扩建永久性或者临时性建筑物、构筑物以及管线铺架建设等工程建设，必须按规定取得建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设用地使用权证和建设工程许可证。
第十七条 建设单位和个人在取得建设用地规划许可证之日起一年内未办理征拨用地手续的，或者在取得建设工程规划许可证一年内未动工兴建的，所取得的证书自行失效。如需继续建设，必须重新申报。
第十八条 进行工程建设，应当按照规定将人行道、给排水设施、供电设施、消防设施、邮电设施、绿化设施、市容和环境卫生设施等与主体工程同时设计、同时施工、同时建成。
第十九条 建设工程须经自治县建设行政主管部门定位放线，方可开工；基础工程完工后，须经复验无误后方可继续施工。
工程建设应当按批准的设计图施工，不得擅自变更。确需变更的，必须按原审批程序报批。工程项目竣工后，必须依照工程验收程序报请验收。
第二十条 新建、改建、扩建各类建筑物，应按有关规定建设并保持间距。
旧城区内私有房屋的改建、扩建应在规划指导下进行，并接受建设行政主管部门的监督，不得擅自扩大原有宅基地面积；不得妨碍交通、消防安全；不得侵占公共绿地、邻里通道，并妥善处理好给水、排水、通行、通风、采光等方面的邻里关系。
第二十一条 旧城区的改造应保护具有重要历史意义和民族特点的风貌街区、建筑群、建筑物、构筑物及文物古迹。
第二十二条 河道行洪区内，不得修建影响河道行洪的建筑物、构筑物。对已建成的影响河道行洪、危害城镇安全的建筑物、构筑物，由有关部门依法责令建设物、构筑物所有权人限期拆除。
第二十三条 因建设需要在城镇规划区内拆迁房屋及其附属物的，按国家有关规定给予补偿。被拆迁人必须在规定的期限内完成拆迁，逾期未拆迁的，作出拆迁决定的行政机关依法申请人民法院强制执行。
第二十四条 违反城镇规划的建筑物、构筑物，由自治县建设行政主管部门责令建筑物、构筑物所有权人限期改正或者拆除。
第二十五条 在城镇规划区内的土地利用和各项建设活动必须符合城镇规划，任何单位和个人必须服从自治县人民政府为实施城镇规划作出的调整用地的决定。

第四章 市政公用设施及环卫管理
第二十六条 城镇应按照统一管理、加强养护、积极改善、逐步提高的方针，确保市政公用设施经常处于完好状态。
第二十七条 任何单位和个人不得损坏城镇道路及其附属设施，确需在道路红线内新建、改建管线，必须按国家有关规定办理手续，交纳挖掘修复费，并在作业范围内设置安全防护设施，确保车辆、行人安全。
禁止随意占用或挖掘城镇规划区内的主干道、次干道、区间道路以及街巷道路。
未经批准，不得在规划区内任意挖取砂、石、土方，堆弃垃圾，破坏城镇环境，影响城镇规划实施。
第二十八条 市政工程需要开挖路面，必须事先向建设行政主管部门申请办理开挖手续，并按规定交纳挖掘修复费后方能施工。
禁止占用道路、广场、绿地、高压供电走廊和压占地下管线进行建设。
第二十九条 自治县建设行政主管部门和有关部门应按国家有关规定和标准，加强市容和环境卫生管理。除按规定设置街道标牌、交通标牌、消防设施、通讯照明设施、交通点站设施、垃圾容器外，任何单位和个人不得堆放物料、机具、渣土和设置有碍市容的其他设施。需要临时占道
的，必须办理占道审批手续，并按规定交纳占道费。
第三十条 任何单位和个人不得损坏、擅自移动或拆除城镇公共照明灯具、变压器、配电箱、灯杆、地下管线及其照明附属设施，不得随意搭接或者安装其他物件。
第三十一条 城镇规划区内的单位和个人应负责本单位和房屋四周自建排水设施的维修和养护，保持排水设施畅通，均不得向排水设施、检查井、雨水口内倾倒垃圾、有毒有害物质。
集贸市场及公共场所应保持整洁有序，严禁损坏场内公共设施。
第三十二条 自治县各级人民政府应当加强环境保护和建设，搞好环境影响评价，逐步改善生态环境，维护生态平衡。
第三十三条 任何单位和个人应当严格遵守有关维护城镇公共环境卫生的规定，保持周围环境的整洁，保护各类树木花草，搞好街道、庭院绿化，确保城镇市容的美化。
医疗机构产生的污物、污水，生物制品单位和屠宰点产生的废弃物，要按国家规定的标准统一处理，严禁进入生活垃圾。
第三十四条 工矿企业产生的废水、废物必须净化处理，不准随意排放。
第三十五条 加强保护和发展规划区内的各种风景名胜区和具有民族特色的村寨，禁止各种破坏行为。
第三十六条 推行殡葬改革，搞好公墓建设，严禁在规划区内乱埋乱葬。

第五章 罚 则
第三十七条 对违反本条例的用地行为，按照《中华人民共和国土地管理法》及有关法律、法规处理。
第三十八条 对违反本条例的建设行为，按照《中华人民共和国城市规划法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国环境保护法》和有关法律、法规处理。
第三十九条 对违反本条例环境保护、交通、消防、卫生等方面规定的行为，按照有关法律、法规处理。
第四十条 拒绝、干扰、阻碍城镇管理人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第四十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十二条 城镇规划、市政设施和市容环境卫生管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第四十三条 自治县人民政府可制定实施本条例的具体办法。
第四十四条 乡人民政府所在地的规划、建设和管理适用本条例。
第四十五条 本条例自公布之日起施行。


（1999年5月30日通过）


贵州省第九届人民代表大会常务委员会第九次会议决定：批准《镇宁布依族苗族自治县城镇规划建设管理条例》，由镇宁布依族苗族自治县人民代表大会常务委员会按照省人大常委会的审议意见修改后公布施行。



1999年5月30日