六安市城市住宅区物业管理规定
安徽省六安市人民政府
关于印发《六安市城市住宅区物业管理规定》的通知
六政[2002]27号
各县区人民政府，六安开发区、叶集试验区管委会，市政府各部门、各直属机构：
《六安市城市住宅区物业管理规定》已经2002年5月8日市政府第39次常务会议通过，现印发给你们，请遵照执行。
二○○二年五月二十七日
六安市城市住宅区物业管理规定
第一条 为加强城市住宅区物业管理，保障住宅区物业的合理使用，维护住宅区的公共秩序，创造良好的生活环境，根据《安徽省城市住宅区物业管理暂行办法》(以下简称《办法》)等规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 六安市城市规划区范围内住宅区的物业管理，遵守《办法》和本规定。
本规定所称住宅区，是指住房建筑面积在1万平方米以上，基础设施配套比较齐全的居住小区(含居住组团)。
本规定所称物业，是指住宅区各类房屋及其配套的公用设施、设备和公共场地。
第三条 市人民政府房地产主管部门为物业管理主管部门，负责住宅区物业管理工作。
市政、规划、市容、交通、公安、工商、物价等行政主管部门根据各自职责，协同物业管理主管部门做好住宅区物业管理的监督与指导工作。
第四条 住宅区内住宅房屋和非住宅房屋的所有权人(以下称业主)行使下列权利：
(一)占有、使用其住宅房屋、非住宅房屋，以及使用住宅内公共场所、公用设施的权利；
(二) 参与住宅区物业管理的权利；
(三) 对业主委员会和物业管理企业的监督权；
(四) 法律法规、规章和业主公约规定的其他权利。
第五条 业主应履行下列义务：
(一) 自觉维护住宅区公用设施环境卫生等；
(二) 协助业主委员会和物业管理企业对该住宅区进行管理；
(三) 按月交纳住宅区管理服务费；
(四) 法律法规、规章和业主公约规定的其他义务。
第六条 住宅区已交付使用且入住率达到50％以上的，房地产开发单位应当及时告知物业管理主管部门，物业管理主管部门应会同住宅区所在地街道办事处、房地产开发单位召开第一次业主大会，选举产生业主委员会。
第七条 业主大会由本住宅区的业主组成。业主大会每年至少召开一次，由业主委员会按规定负责召集。业主委员会对业主大会负责并报告工作，行使相应职权。
第八条 住宅区应制定业主公约。业主公约经业主大会批准后生效，并报物业管理主管部门备案。已生效的业主公约对住宅区所有业主和非业主使用人具有约束力。
本规定所称的业主公约，是指由业主承诺，对全体业主具有约束力，有关业主使用、维护和管理住宅区物业等方面权利义务的行为守则。
第九条 房地产开发单位应当在住宅区业主委员会成立前自行或者委托物业管理企业对住宅区实施物业管理。
住宅区业主委员会成立后，业主委员会应聘请物业管理企业，对住宅区实施物业管理。
第十条 物业管理企业必须具备规定的资质条件，持有物业管理资质等级证书和营业执照，方可从事住宅区物业管理业务。
第十一条 物业管理企业根据物业委托管理合同管理下列事项：
(一) 房屋的管理、维修、养护；
(二) 消防设施和机电设备、路灯、自行车房(棚)、沟、渠、池、井、道路、停车场等公用设施的维修、养护；
(三) 园林绿化；
(四) 环境卫生；
(五) 相关治安服务项目；
(六) 车辆行驶及存放；
(七) 物业委托管理合同规定的其他物业管理事项。
物业管理企业违反物业管理合同约定，使业主或非业主使用人造成损失的，应依法承担相应的民事法律责任。
第十二条 物业管理企业的权利：
(一) 根据住宅区物业委托管理合同，对住宅区实施物业管理；
(二) 根据住宅区物业委托管理合同和有关规定，收取管理服务费；
(三) 有权制止违反住宅区物业管理规定的行为；
(四) 要求业主委员会协助实施物业管理；
(五) 开展多种经营活动和有偿服务。
第十三条 物业管理企业的义务：
(一) 履行住宅区物业委托管理合同；
(二) 制定住宅区物业管理年度计划和重大工程项目维修计划；
(三) 接受业主委员会和业主的监督、检查；
(四) 发现违反法律、法规和规章的行为，应及时制止并向有关行政主管部门报告；
(五) 接受物业管理主管部门、其他有关行政主管部门及住宅区所在地街道办事处的监督、检查和指导。
第十四条 物业管理实行招标投标制度。
物业管理招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
物业管理主管部门依法对物业管理招标投标活动实施监督。
第十五条 物业管理招标由业主委员会组织，可采用公开招标和邀请招标。
第十六条 投标单位应当是具有相应资质的物业管理企业。
任何单位和个人不得违法限制或排斥具备相应资质的物业管理企业参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。
第十七条 中标单位确定后，招标单位应当向中标单位发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的单位。
招标单位和中标单位应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标单位的投标文件订立书面合同，并报物业管理主管部门备案。
第十八条 住宅区经综合验收合格后，房地产开发单位应当向业主委员会办理移交手续，并提供下列住宅区工程建设资料：
(一) 住宅区规划图、竣工总平面图；
(二) 单体建筑、结构、设备竣工图；
(三) 地下管网竣工图；
(四) 其他有关资料。
第十九条 住宅区房屋的维修责任，按下列规定划分：
(一) 室内部分，由业主负责维修；
(二) 房屋的外墙面、楼梯、通道等房屋本体公共部位、公用设施，由物业管理企业负责养护、维修与更新，费用从住宅公共部位、共用设施、设备维修基金中支出。
房屋及附属设施影响市容或者可能危害毗邻房屋及公共安全，按规定应由业主修缮的，业主应及时修缮；拒不修缮的，由业主委员会委托物业管理企业进行修缮，其费用由业主承担。
第二十条 住宅区的道路、路灯、沟、渠、池、井、绿化地、娱乐场所、停车场、自行车房(棚)等公用设施，由物业管理企业统一负责管理、养护、维修与更新，费用从住宅公共部位、共用设施、设备维修基金中支出。
第二十一条 六安市住宅公共部位、共用设施、设备维修基金管理规定另行制定。
第二十二条 住宅区的环境卫生、治安等公共服务项目，物业管理企业可以选聘专业公司承担。费用从住宅区管理服务费中支出。
第二十三条 住宅区的水、电、煤气、通讯等设施的养护和维修，由供水、供电、供气及通讯等有关单位负责，费用由养护、维修单位承担。
第二十四条 住宅区内禁止下列行为：
(一) 擅自改变房屋的用途、结构和外貌；
(二) 占用楼梯、通道、屋面、平台、道路、场地、停车场、自行车房等堆放杂物或者进行违法建设；
(三) 损坏、占用绿化地；
(四) 乱倒垃圾、乱扔杂物、乱泼污水；
(五) 堆放易燃、易爆、剧毒或者含有放射性物质的物品；
(六) 发生超过规定标准的噪音；
(七) 随意停放自行车和机动车辆；
(八) 法律、法规和规章禁止的其他行为。
第二十五条 房地产开发单位移交住宅区时，应当向业主委员会提供住宅区物业管理用房，产权属国家所有。
住宅区建筑面积在3万平方米以下的，按不低于30平方米面积的标准提供；在3万平方米以上的，按不低于50平方米面积的标准提供。
第二十六条 房地产开发单位移交住宅区时，应以建造成本价向业主委员会提供不低于50平方米的商业用房，产权属业主委员会，由物业管理企业按物业委托管理合同经营。
前款规定的商业用房的购置费用从住宅公共部位共用设施维修基金中垫支，并从商业用房的经营收入中回收。
第二十七条 住宅区管理服务费由物业管理企业按月向业主或非业主使用人收取，具体标准由市物价部门会同市物业管理主管部门根据物业管理企业提供的服务项目，以独立住宅区为单位核定。
未经市物价部门批准，物业管理企业不得擅自扩大住宅区管理服务费的收费范围和提高收费标准。
第二十八条 住宅区各项物业管理服务费的收支帐目，有关管理单位或者使用单位每6个月至少公布一次，接受业主和业主委员会的监督检查。
第二十九条 业主和非业主使用人违反《办法》规定，未按期交纳住宅区各项物业管理服务费的，物业管理主管部门或者物业管理企业可责令限期交纳，并按规定加收滞纳金；逾期未交纳的，可申请人民法院强制执行。
第三十条 物业管理企业违反《办法》规定或者物业管理合同规定，对住宅区物业管理、维修、养护不善，造成业主损失的，业主或者业主委员会有权责令赔偿损失或者采取补救措施；情节严重的，由物业管理主管部门处1000—10000元的罚款，并可按规定降低或者注销其物业管理资质。
第三十一条 未取得物业管理资质等级证书，擅自承揽物业管理业务的，物业管理主管部门责令限期改正；逾期未改正的，处以2000—20000元的罚款，并责令停止对住宅区的物业管理。
第三十二条 违反本规定第二十四条规定的，物业管理企业有权予以制止，要求限期恢复原状或者采取补救措施；法律、法规和规章规定给予处罚的，由有关部门按规定给予处罚。
第三十三条 物业管理主管部门或有关行政主管部门及其执法人员，徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权的，所在单位或者上级主管部门应给予主要负责人和直接责任人行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 住宅区建筑面积在1万平方米以下的物业管理，可参照本规定执行。
第三十五条 本规定具体应用中的问题，由市房地产主管部门负责解释。
第三十六条 本规定自发布之日起施行。
证券公司合规管理试行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]30号
现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。
二○○八年七月十四日
证券公司合规管理试行规定
第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条 证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
第八条 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。
第九条 合规总监应当具备下列任职条件：
（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；
（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；
（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。
第十条 证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。
证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
第十一条 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。
代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。
合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。
第十二条 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。
第十三条 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。
合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
第十四条 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。
第十五条 法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。
第十六条 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
合规总监应当及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，可以向证券监管机构或者自律组织咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。
第十七条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。
第十八条 证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。
合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
第十九条 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称“合规部门”）协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
第二十条 合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。
第二十一条 证券公司应当建立违规举报制度，保障每一位工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。
公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
第二十二条 证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。
证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
第二十三条 证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：
（一）公司合规管理的基本情况；
（二）合规总监履行职责情况；
（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；
（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；
（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。
证券公司的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
第二十四条 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。
第二十五条 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。
第二十六条 证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。
合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。
第二十七条 本规定自2008年8月1日起施行。
