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中国证券监督管理委员会


证监会公告[2010]11号——关于加强证券经纪业务管理的规定

中国证券监督管理委员会公告

〔2010〕11 号


　　　 现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　 　 中国证券监督管理委员会

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附件：关于加强证券经纪业务管理的规定.doc


关于加强证券经纪业务管理的规定

为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规定：
一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
二、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
（二）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
（四）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
（五）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
四、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。
（一）从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
（二）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
（三）证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
（四）证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
五、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。
（一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动。
（二）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
（三）证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
（四）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。
（五）证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。
（六）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
（七）本条（四）至（六）款所述年度考核、稽核、审计的内容包括证券营业部的下列事项：有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事件、有无未了结客户纠纷等，以及证券营业部负责人在上述事项中的责任情况等。
六、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数；证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限；证券营业部新建信息系统，应当由证券公司统一组织实施。
七、证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。
八、证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。
九、本规定自2010年5月1日起施行。《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》（证监发字〔1994〕78号）、《关于加强证券营业部风险防范工作的通知》（证监机构字〔1999〕56号）、《关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕142号）同时废止。






中共中央组织部


中共中央组织部转发共青团中央《关于协助党委建立省级团委后备干部制度的意见》

(1984年2月11日)

　

中共中央组织部通知：

　　团中央《关于协助党委建立省级团委后备干部制度的意见》是可行的。各省、市、自治区党委组织部要帮助、指导团委建好后备干部名单。

　

　　实现各级团委领导班子的革命化、年轻化、知识化和专业化，是开创共青团工作新局面的一项迫切任务，也是为党培养输送优秀青年干部的重要保证。为了实现上述任务，根据党中央关于加强第三梯队建设的有关精神以及共青团干部管理的有关规定，各级团委应积极协助党委建立本系统的后备干部名单，并使这项工作制度化，以保证团委领导班子的新老交替有充足的后备力量。为此，对协助党委建立省级团委后备干部制度提出如下意见：

　　一、后备干部的人数

　　省级团委后备干部，是指团省市区委正副书记，全国铁道、民航、中直和国家机关团委正副书记的后备对象。

　　后备干部的人数，原则上与现有班子定员相应，即大省六名左右，中省五名左右，小省四名左右。中央单位团委二名左右。全国共一百五十名。

　　后备干部的人数要保持常数，因提拔和调整而出现的缺额，应及时补充。

　　二、后备干部的条件

　　后备干部必须是符合党章和团章规定的干部条件而又有培养前途的优秀干部。挑选时要注意掌握：

　　1．有坚定的共产主义信念，坚决拥护并积极贯彻执行三中全会以来党的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，有强烈的事业心和责任感，政治素质好。

　　2．“文化大革命”中表现好，政治上坚定可靠，思想意识健康，作风正派，密切联系群众。

　　3．热爱青年和青年工作，朝气蓬勃，勤奋好学，有创见，有干劲，有一定的思想理论水平和组织领导能力，工作成绩突出。

　　4．具有大专文化程度(包括经过自学达到大专水平的)。不仅要注意学历，还要看是否有真才实学。

　　5．年龄要形成梯形结构，一般为三十岁左右，最大的不超过三十五岁。各省市区要争取有一名二十五岁左右的。

　　6．身体健康。

　　三、后备干部的选定

　　团省市区委、中央单位团委要协助党委挑选后备干部，纳入党委统一建立的后备干部名单。

　　挑选后备干部，必须充分走群众路线，认真听取所在地区、单位党委和各方面的意见，在考察了解的基础上，经团委领导班子集体讨论，报省市区(中央单位)党委组织部批准并报团中央备案。

　　后备干部名单(附登记表)拟于今年六月前报团中央组织部。省市区党委从其他系统选定的省市区团委后备干部，建议省市区党委将名单和登记表抄送团中央。

　　四、后备干部的培养

　　对选定的本系统后备干部，要大胆使用，加强培养，要根据他们的具体情况，采取切实有效的措施，使他们在提拔之前获得学习和锻炼的机会。对一直在基层单位工作的，可以建议党委安排到团地市委或团省市区委部门担任领导工作；对于一直在机关工作的，可以安排到基层团委或基层党政部门担任一段领导工作，使他们在实践中获得比较全面的领导工作经验。

　　要交给他们一些重要课题，下去调查研究并写出报告，或指派他们负责处理一些重大问题。还要给他们规定必读的书目，要求写出心得、体会或论文。每个后备干部在提拔之前，至少要完成几件这样的任务。

　　没有进过中央团校学习的后备干部，应根据其原有文化基础，安排到中央团校培训班或轮训班接受一期专业培训。

　　要重视少数民族干部和女干部的培养。

　　五、后备干部的考核和管理

　　团省市区委、中央单位团委要协助党委每年对后备干部进行一次考核。考核材料要报省市区(中央单位)党委组织部并团中央组织部。考核的内容，主要是工作实绩以及思想、作风、学习等各方面的表现。考核时，团委主要领导一般要亲自参加，并根据考核的结果同后备干部谈话，充分肯定他们的成绩。同时指出其缺点和不足，帮助他们明确进一步努力的方向。

　　要协助党委建立起后备干部考核档案。主要内容有，后备干部登记表、每年的考核材料、政治审查和在“文化大革命”中表现的有关材料、学习成绩、个人起草的文件、报告、发表的文章等。

　　后备干部名单不是固定不变的。发现优秀人才，应随时报党委组织部门纳入后备干部名单；经过考核，不宜继续做后备干部的，应及时报请党委组织部门调整出去；确实优秀的，应根据工作需要，建议党委适时提拔到领导岗位上来。

　　后备干部名单由组织掌握，培养意图和使用方向都要注意保密。

　　团省市区委应参照上述精神，提出协助党委建立地(市)、县团委和本机关部门后备干部名单的意见。