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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会


（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号规定本文失效）


《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：
一、实施步骤及时间安排
清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办（证监会）应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起，各地证管
办（证监会）即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行受理、初审，并于1998年2月28日前将清理工作报告、初审通过的机构与人员的申报材料以及初审意见（盖章）一式三份报中国证监会信息监管部。
未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。
第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审材料进行复审，从1998年3月中旬起，分批对符合条件的机构，颁发从事证券、期货投资咨询业务许可证；对符合条件的人员，颁发从事证券、期货投资咨询业务的执业证书。对获得业务许可证的机构以及获得执业证
书的人员，中国证监会将在指定报刊上予以公布。
二、清理的范围与原则
（一）清理范围：从事《办法》第二条规定的证券、期货投资咨询活动的机构及人员，包括：
1．从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；
2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；
3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。
（二）审核原则：
1．优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。
2．清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的申请。
3．对于咨询人员此次申请执业资格，考虑到目前的实际情况，可暂不要求其提供通过从业资格考试的证明文件，但除应具备《办法》第十三条第（一）至（五）项条件外，还应具备如下条件：
（1）1997年12月31日咨询机构在册的咨询人员；
（2）具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历；
（3）在所提供的市场咨询意见中，没有因过激言词以及误导市场的行为而受到中国证监会的处理；
（4）公开发表或向客户提供的研究成果在五万字以上；
（5）如仅具有大专学历，则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。
1999年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定（证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置）。
4．各地证管办（证监会）对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构，由所在地证管办（证监会）依《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的不具有法人资格的分支机构，此次清理、初审工作由机构注册地证管办（证监会
）负责，并将最终结果通报该分支机构所在地证管办（证监会）。
三、地方证管办（证监会）应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处
自《办法》生效之日起，任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人，均不得从事《办法》第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务；任何机构和个人如果违反此要求，地方证管办（证监会）应根据《办法》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监
督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。
各地证管办（证监会）要设立举报电话，及时受理群众的投诉。
各地证管办（证监会）要高度重视此项工作，切实加强领导，并结合本地区的实际情况，认真组织落实，要坚持标准，做好清理和初审工作。各地证管办（证监会）要及时总结经验，并将情况及时通报我会。

附件：申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式
为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
（二）封面
1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；
2．申请机构名称；
3．申报时间；
4．地方证券管理部门初审批准时间；
5．中国证监会批准时间。
（三）份数
申报材料一式三份，其中一份为正本。
二、申报材料目录
第一章 地方证券管理部门的初审批准文件
1－1 地方证券管理部门初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件
第二章 咨询机构的申请文件
2－1 申请从事证券期货投资咨询业务的报告
2－2 证券期货投资咨询机构从业资格申请表
2－3 证券期货投资咨询机构企业法人营业执照（复印件）
2－4 证券期货投资咨询机构公司章程
2－5 证券期货投资咨询机构的内部管理制度
2－6 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2－7 由具有证券从业资格的注册会计师提供的验资报告
2－8 咨询机构最近半年的业务报告
2－9 代表本机构业务水平的咨询报告、研究成果三种
第三章 咨询人员的申请材料
3－1 证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表
3－2 身份证明（复印件）
3－3 学历证明（复印件）
3－4 所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明
3－5 咨询人员公开发表的文章和出版的专著
3－6 三张近期免冠两寸照片



1998年1月21日
山东省东营市人民政府


东营市人民政府令第141号

《东营市矿盐资源管理暂行办法》已经市政府批准，现予发布。

市长 刘国信

二OO六年七月九日

第一条 为了加强矿盐资源管理，合理开发利用和有效保护矿盐资源，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《山东省实施〈中华人民共和国矿产资源法〉办法》及有关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法所称矿盐资源，是指由地质作用形成，呈固态、液态埋藏于地面以下地壳内岩石和流体中，以氯化钠为主要组分，能被开发利用的资源。主要包括岩盐和天然卤水。
　第三条 在本市行政区域内勘查、开发利用矿盐资源的单位和个人，应当遵守本办法。
第四条 国土资源行政主管部门负责本行政区域内矿盐资源勘查、开发利用和保护的监督管理，其主要职责是：
(一)监督管理矿盐资源的勘查、开发利用与保护；
(二)根据规定权限，审查或者审批矿盐采矿许可证；
(三)征收矿盐资源补偿费；
(四)法律、法规规定的其他职责。
　 　环保、规划、盐务、海洋渔业、财政、物价等有关部门应当按照各自职责，协助做好矿盐资源管理工作。
第五条 矿盐资源的勘查、开发利用实行统一规划、合理开采和综合利用的方针，坚持开发利用与保护并重的原则。
　 第六条 从事矿盐资源勘查，应当向省国土资源行政主管部门申请登记，领取勘查许可证，取得探矿权。
　　第七条 探矿权人应当自领取勘查许可证之日起6个月内开始施工，并向勘查项目所在地的县区国土资源行政主管部门报告开工情况。
　　探矿权人完成勘查任务后，应当按照国家有关规定编写矿盐资源勘查报告，并在勘查许可证有效期届满30日前汇交地质资料。
第八条 开采小型储量规模的矿盐资源，应当向市国土资源行政主管部门申请登记，领取采矿许可证；开采储量规模中型以上的矿盐资源，应当向省国土资源行政主管部门申请登记，领取采矿许可证。
　　第九条 申请采矿权前，应当根据经批准的地质勘查储量报告，向国土资源行政主管部门申请划定矿区范围。
矿区范围在城市规划区范围内的，应当符合城市规划的要求，经城市规划行政主管部门批准。
　　第十条 申请办理采矿许可证，应当向国土资源行政主管部门提交下列资料：
　　(一)申请登记书和矿区范围图；
(二)申请人资质条件证明；
(三)开发利用方案；
　　(四)采矿环境影响评价报告；
　　(五)依法设立采矿企业的批准文件；
　　(六)法律、法规规定应当提交的其他资料。
　　第十一条 国土资源行政主管部门在收到申请之日起40日内作出准予登记或者不予登记的决定，并通知采矿权申请人。
　　准予登记的，采矿权申请人应当自收到通知之日起30日内，缴纳采矿权使用费、采矿权价款，办理登记手续，领取采矿许可证；不予登记的，应当向采矿权申请人说明理由。
　　第十二条 国土资源行政主管部门颁发采矿许可证后，应当通知矿区范围所在地的县区人民政府，对矿区范围予以公告，并可以根据采矿权人的申请，组织埋设界桩或者设置地面标志。
　　第十三条 探矿权、采矿权应当通过招标、拍卖或者挂牌方式依法有偿取得；确实无条件进行招标、拍卖或者挂牌的，可以通过协议方式确定，必须向社会公布。
　　第十四条 开采矿盐资源必须依法缴纳矿盐资源补偿费。
矿盐资源补偿费金额=矿产品销售收入×补偿费费率×开采回采率系数
矿盐资源补偿费费率为：0.5%
开采回采率系数=核定开采回采率／实际开采回采率
　　第十五条 探矿权人、采矿权人应当在勘查许可证、采矿许可证规定的范围内进行矿盐资源勘查、开采，并接受国土资源行政主管部门监督、检查，如实提供有关资料。
　　第十六条 转让探矿权应当具备下列条件，并经原批准机关审批：
(一)自勘查许可证颁发之日起满2年，或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿盐资源；
(二)完成规定的最低勘查投入；
(三)探矿权属无争议；
(四)已按规定缴纳探矿权使用费、探矿权价款；
(五)法律、法规规定的其他条件。
探矿权转让后，探矿权人的权利、义务随之转移。禁止以承包等方式擅自转让探矿权。
　　第十七条 转让采矿权应当具备下列条件，并经原批准机关审批：
(一)采矿满1年；
(二)采矿权属无争议；
(三)已按规定缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿盐资源补偿费和资源税；
(四)法律、法规规定的其他条件。
　　采矿权转让后，采矿权人的权利和义务随之转移。禁止以承包等方式擅自转让采矿权。
　　第十八条 在勘查、开采过程中运输、排放矿盐，必须符合环境保护的有关规定，防止污染环境。
　　第十九条 采矿权人应当依法履行地质环境治理义务，并按照规定缴纳地质环境治理保证金。
　　第二十条 矿盐矿停办或者关闭前，采矿权人应当完成矿区地质环境治理，并经国土资源行政主管部门验收。
　　第二十一条 对违反本办法规定有下列情形之一者，依据《中华人民共和国矿产资源法》、《山东省实施〈中华人民共和国矿产资源法〉办法》等有关规定，由国土资源行政主管部门予以警告、罚款、没收违法所得、吊销许可证、封闭井口或者查封设备、工具等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)未经批准，擅自勘查或者开采矿盐资源的；
(二)未经批准，擅自转让探矿权、采矿权的；
(三)未按规定缴纳矿盐资源补偿费和探矿权、采矿权使用费的；
(四)不按审批方案施工的；
(五)因采矿造成地质环境破坏，逾期不治理或者治理达不到要求的。
　　第二十二条 未按规定期限汇交地质资料、伪造地质资料或者在地质资料汇交中弄虚作假的，不得申请新的探矿权、采矿权。
　　第二十三条 拒绝、阻碍矿盐资源行政管理人员依法执行职务的，由公安机关依法予以治安处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十四条 矿盐资源行政管理人员徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守，违反规定批准勘查、开采矿盐资源和颁发勘查许可证、采矿许可证或者对违法行为不依法予以制止、处罚的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。违法颁发的矿盐勘查许可证、采矿许可证，由国土资源行政主管部门依法予以撤销。
　　第二十五条 本办法自发布之日起施行。